Методические основы управления инновациями при организации конкурентоспособного производства учебное пособие icon

Методические основы управления инновациями при организации конкурентоспособного производства учебное пособие


Смотрите также:
Учебное пособие по дисциплине «Экономика и менеджмент промышленного производства» предназначено...
Учебное пособие Оренбург 2004 Министерство образования и науки Российской Федерации...
Учебное пособие Для студентов вузов Кемерово 2004...
Методические указания по изучению курса «теория организации»...
Методические указания по изучению курса «теория организации»...
Учебное пособие для студентов...
Методические рекомендации Курск 2009 Составил: В. А. Кабанов удк: [378. 1 : 001. 8] : 378...
«Государственная академия профессиональной переподготовки и повышения квалификации руководящих...
Ю. П. Акулиничев Теория электрической связи. Учебное пособие. Спб.: Лань, 2010г...
Учебное пособие, 2003 г...
Учебное пособие 2003 г...
Учебное пособие Вторая редакция 2010 г. Удк 2-1+17. 0 Ббк 86. 2...



Загрузка...
скачать


ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ


Государственное образовательное учреждение дополнительного профессионального образования «Государственная академия профессиональной переподготовки и повышения квалификации руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы»

(ГОУ ДПО ГАСИС)


_______________________________________________________________


Бруман Ю.С.

Ковалев А.Е.


МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ УПРАВЛЕНИЯ ИННОВАЦИЯМИ ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ КОНКУРЕНТОСПОСОБНОГО ПРОИЗВОДСТВА


Учебное пособие


Москва, 2007

^ ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ


Государственное образовательное учреждение дополнительного профессионального образования «Государственная академия профессиональной переподготовки и повышения квалификации руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы»

^ (ГОУ ДПО ГАСИС)


_______________________________________________________________


Бруман Ю.С.

Ковалев А.Е.


МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ УПРАВЛЕНИЯ ИННОВАЦИЯМИ ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ КОНКУРЕНТОСПОСОБНОГО ПРОИЗВОДСТВА


Учебное пособие


Москва, 2007

Бруман Ю.С. – доктор экономических наук, профессор кафедры экономики и

инвестирования ГАСИС


Ковалев А.Е. – экономист, аспирант кафедры экономики и инвестирования ГАСИС


Методические основы управления инновациями при организации конкурентоспособного производства. Учебное пособие. – М.: ГОУ ДПО ГАСИС, 2007 г., 40 стр.


В учебном пособии рассмотрены теоретико-методологические основы управления инновациями на основе программного подхода и возможные формы инвестиционного обеспечения этих программ.


Учебное пособие одобрено Научно-методическим Советом ГОУ ДПО ГАСИС и рекомендовано для слушателей Академии, проходящих профессиональную переподготовку и повышение квалификации по направлениям «Экономика и управление на предприятии» и «Экономика и инвестирование».


Рецензент – к.э.н., доцент Н.В. Швейко.

Содержание.

5

Введение. 6

1. Инновационная активность предприятий в условиях обострения конкуренции. 8

2. Основные направления инновационного обновления производства 17

3. Пути инвестиционного обеспечения инновационных программ 24

Заключение 38

Литература 41

Введение.



Современные потребности в инновациях неуклонно расширяются, о чем свидетельствуют усиление конкуренции и борьба за улучшение качества продукции. Указанный процесс объективно нуждается в сбалансированном комплексе мер, призванных стимулировать, а в иных случаях и вынуждать предприятия осуществлять инновации. Необходимо также создание условий, благоприятствующих трансферу технологий из оборонно-промышленного комплекса в гражданский сектор и обратно. Ключевая роль в экономике должна принадлежать знаниям, идеям и умению доводить их до коммерциализации.

В последние годы конкурентная ситуация в промышленности России существенно обострилась из-за активной политики зарубежных экспортеров. Это выдвигает на первый план задачу повышения конкурентоспособности отечественных предприятий. Проблема усиления конкурентоспособности предприятия включает два аспекта: во-первых, конкурентоспособность на рынке сбыта продукции, основными факторами которой являются цена и качество товара; во-вторых, конкурентоспособность предприятия на рынке капитала, основными факторами которой являются доступность его ценных бумаг и надежная кредитная история. Эти два аспекта, безусловно, связаны между собой: чем большим спросом на рынке пользуется продукция предприятия, тем выше у него, при прочих равных условиях, инвестиционная привлекательность.

К числу основных факторов, отрицательно влияющих на развитие российской промышленности, относится недостаточная конкуренция между предприятиями. Россия развивалась как страна с высокой концентрацией капитала, но в отличие от других развитых стран существенно отстает от них в развитии малого и среднего бизнеса. Так, например, в США 69% ВВП дает малый и средний бизнес, в Японии – 74%, а в России – всего 17%. В 2000 году в России было 1200 компаний, которые производили 80% ВВП. А в 2007 г. те же самые 80% производят уже меньше 500 компаний. Концентрация капитала выросла в два с лишним раза. И это главная проблема, потому что конкуренция – двигатель развития. Только в ней рождается качество, повышается производительность труда, внедряются новые технологии.

Практика показывает, что основным инструментом повышения конкурентоспособности продукции предприятия на товарном рынке является активная инновационная стратегия в развитии самого предприятия. Под инновационной стратегией понимается обоснованный расчетами комплекс мероприятий на перспективу, включающий периодическое обновление и улучшение качества продукции, техническое перевооружение производства с использованием реальных достижений научно-технического прогресса.

Формирование инновационной стратегии предприятия требует первоочередного определения ее основных целей и задач. При этом необходимо учитывать основной закон рыночной экономики, который, как известно, состоит в том, что главной целью, движущей силой и источником саморазвития любой экономической системы является стремление к получению максимальной прибыли. Главный путь к достижению этой цели – завоевание и сохранение предприятием устойчивого положения на рынке товаропроизводителей, которое достигается эффективным использованием имеющихся у хозяйствующих субъектов производственных, трудовых, материальных и финансовых ресурсов, а также проведением мероприятий по инновационному обновлению производства путем его технического перевооружения и реконструкции.

В стратегии усиления конкурентоспособности предприятия выделяются три взаимосвязанных направления: инновационное обновление продукции и технологии ее производства, совершенствование организации производства, позволяющее экономить затраты на производство и расширять сбыт продукции, проведение инвестиционной политики, гарантирующей финансовое обеспечение перехода предприятия на инновационный путь развития.
^

1. Инновационная активность предприятий в условиях обострения конкуренции.



Одним из основных направлений развития экономики России на перспективу является ее ориентация на усиление экспортной направленности обрабатывающей промышленности и, в первую очередь, машиностроительного комплекса. Решение этой проблемы предполагает преодоление конкуренции фирм, производящих аналогичную продукцию. Современная экономическая наука рассматривает конкурентную борьбу предприятий в качестве главного стимула их инновационной активности.

Конкуренция представляет собой одну из основных характеристик товарного производства, основанного на частной собственности на средства производства. Под конкуренцией понимается борьба между частными производителями за снижение ресурсоемкости производства продукции и более выгодные условия ее сбыта.

В современной экономической литературе широко распространено определение конкуренции, данное М. Портером: «…степень остроты конкуренции определяется результатом взаимодействия следующих основных факторов (сил): угрозой появления новых конкурентов; угрозой появления товаров-заменителей; способностью поставщиков комплектующих изделий торговаться; способностью покупателей торговаться; соперничеством уже имеющихся конкурентов между собой».

Наиболее полные теоретические разработки о движущих силах конкурентной борьбы были сформулированы А. Смитом, который доказал, что конкуренция уравнивает норму прибыли, приводит к оптимальному распределению труда и капитала. А. Смит назвал конкуренцию «невидимой рукой» рынка, автоматическим регулятором, являющимся балансиром частных и общественных интересов. Идея ценового регулирования рынка посредством конкуренции получила развитие в работах Д. Рикардо, исследовавшего модель совершенной конкуренции, обеспечивающей функционирование рыночной системы в долгосрочной перспективе.

Дальнейшее развитие теории А. Смита и Д. Рикардо получили в работах Д.С. Милля и А. Маршалла. Развивая теорию конкуренции, Д.С. Милль составил и решил уравнение международного спроса, дал классификацию его эластичности в зависимости от уровня цен. А. Маршалл обосновал механизм установления равновесия рыночного спроса и предложения в условиях совершенной конкуренции. На этой основе была разработана новая модель монополистической конкуренции. Специфические особенности ценообразования в условиях существования монополий были исследованы в работах Дж. Робинсон и Э. Чемберлена. В результате работ этих ученых и их последователей к середине XX века были разработаны четыре классические модели конкуренции: совершенная (чистая), монополистическая, олигополистическая и чистая монополия, а также даны характеристики механизмов рыночного регулирования каждой из этих моделей.

Рассмотренные рыночные модели конкуренции нуждаются в дальнейшем развитии. Чем точнее реальная рыночная ситуация будет соответствовать одной из четырех приведенных моделей, тем заметнее в ней будут проявляться установленные и исследованные механизмы действия конкуренции. Однако данное утверждение не означает, что на основе использования этих моделей можно достаточно достоверно отразить множество сложных состояний реальных рынков. В сложившихся условиях оценку моделей конкуренции необходимо проводить на основе учета конкретных специфических особенностей отраслей промышленности, характеризующих соответствующие стадии развития рыночных отношений.

Анализ российских товарных рынков показывает, что большинство рассмотренных рыночных моделей не вписывается в рамки конкретных рыночных ситуаций. Реальная конкуренция принимает все новые формы. Наряду с основными факторами конкурентной борьбы – ценами и объемами производства все большее значение начинают приобретать маркетинговые стратегии фирм и неценовые способы ведения конкурентной борьбы. На новом уровне развития конкурентной борьбы отсутствие конкурентов внутри страны отнюдь не исключает их появления за ее пределами. Открытость российской экономики, ее интеграция в мировой рынок являются важным условием эффективного воздействия конкуренции на реформирование экономики страны. Сам механизм ведения конкурентной борьбы будет подталкивать отечественные предприятия к выходу на новые международные рынки.

Номенклатурная (ассортиментная) политика предприятий, как правило, направлена на расширение объемов производства, в первую очередь, группы товаров неэластичного спроса. В случае, когда платежеспособный спрос на продукцию сохраняет эластичность по уровню цен и размеру получаемого при этом дохода, возможности существенного изменения цен в сторону их увеличения значительно ограничены, и наоборот. Можно утверждать, что любое предприятие стремится извлечь выгоду из своего преобладающего положения на рынке за счет установления цен, значительно превышающих уровень их производственных издержек. Данное конкурентное преимущество следует рассматривать в качестве основного эффективного метода экономической политики. Вследствие этого каждое предприятие считает для себя оптимальным хотя бы временное монопольное положение на товарном рынке.

Рынок с присущим ему обязательным атрибутом – конкурентной борьбой – всегда являлся сдерживающим барьером, препятствующим развитию монополизма. Он представляет собой единственно возможную реальную силу, сдерживающую монопольные процессы. Как показывает опыт развитых стран, в тех из них, где было обеспечено существование эффективного рыночного механизма, устанавливалось определенное равновесие, при котором монополии, мирно сосуществуя с конкуренцией, сохранили старые и создали новые формы конкурентной борьбы.

Однако в большинстве стран с развитыми рыночными системами баланс между рынком и монополиями оказался неустойчивым, что привело к необходимости государственного регулирования. Введение необходимых элементов планомерности в рыночную деятельность и проведение требуемой диверсификации производства позволяет при наличии эффективной государственной промышленной политики обеспечить приемлемое рыночное равновесие, минимизировать возникающие (возможные) отклонения до уровня предельно допустимых норм. Основными направлениями государственного регулирования экономики, способствующими поддержанию экономического равновесия и стабильности, в настоящее время являются: проведение соответствующей налоговой и бюджетной политики; осуществление эффективного оперативного контроля за наличной денежной массой, находящейся в обращении; предоставление льготных государственных инвестиционных кредитов и влияние на состояние экономики методами прямого государственного вмешательства.

Важным элементом государственного регулирования экономики является антимонопольная политика, основная цель которой – создание организационно-экономических условий, способствующих поддержанию и развитию конкурентных отношений. Государственная антимонопольная политика представляет собой инструмент административного регулирования экономики с целью предотвращения нарушений экономического равновесия или нежелательных социальных изменений в обществе. Однако основная роль в преодолении монополизма и победе в конкурентной борьбе, бесспорно, принадлежит непосредственно предприятиям.

Повышение уровня конкурентной борьбы в промышленности России является одним из основных факторов осуществления структурных преобразований на базе использования результатов научно-технического прогресса и перехода к новой модели экономического роста. Наличие действенной и эффективной конкурентной борьбы, диверсификация производства и структуры продаж, глубокая интеграция экономики в мировое хозяйство, осуществляемая в рамках внешнеторговых операций, и соответствующая промышленная политика государства обеспечат столкновение различных экономических интересов. В условиях острой конкурентной борьбы на мировых рынках сбыта предприятия обеспечивают себе устойчивое положение за счет осуществления непрерывной инновационной деятельности на базе достижений научно-технического прогресса.

Под влиянием конкуренции формируется одно из важнейших направлений развития российской промышленности – инновационно-технологическая модернизация действующих предприятий в традиционных отраслях. Конкурентная борьба за рынки сбыта вынуждает товаропроизводителей осуществлять постоянное, непрерывное обновление производственного аппарата. В рамках этого процесса предприятия комплексно решают четыре взаимосвязанные задачи:

  • увеличение объемов производства (при наличии возрастающего рыночного спроса на продукцию предприятия);

  • снижение ресурсоемкости продукции, создающее для предприятия возможности снижения рыночной цены в случае обострения конкурентной борьбы за рынки сбыта;

  • переход к производству новых моделей продукции, по качеству и цене отвечающих запросам потребителей;

  • периодическое обновление производственного аппарата путем замены физически и морально устаревшего оборудования на новое, позволяющее организовать эффективное производство.

Необходимо учитывать, что каждая из этих задач зачастую требует для своего решения весьма значительных инвестиций. Их эффективное использование является важным условием победы в конкурентной борьбе. Конкурентная борьба предприятий на рынках сбыта продукции предъявляет к ним специальные требования, в первую очередь к уровню их конкурентоспособности. Конкурентоспособность является предметом постоянной борьбы хозяйствующих субъектов за сохранение своего положения на товарных рынках. Деятельность всех организаций в современных условиях осуществляется на основе конкурентных отношений, поэтому повышение конкурентоспособности товаропроизводителей остается одним из основных направлений обеспечения их эффективной деятельности. Применительно к сфере экономических отношений данное определение означает наличие специальных свойств, позволяющих обеспечить приоритетное существование для субъекта экономического соревнования.

Понятие «конкурентоспособность продукции» рассматривается как ее способность быть более привлекательной для потребителя (покупателя) по сравнению с другими изделиями аналогичного вида и назначения, благодаря лучшему соответствию своих качественных и стоимостных характеристик требованиям рынка и потребительским оценкам.

Можно утверждать, что конкурентоспособность продукции (работ, услуг) определяется оптимальным соотношением ее цены и качества (по сравнению с изделиями-аналогами), а также более выгодными для потребителя условиями поставки, меньшими расходами и на содержание и эксплуатацию, формами платежа, видами доставки. Конкурентоспособным является такое производство, которое на базе эффективного управления имеющимися ресурсами: материальными, производственными (оборудованием, зданиями и сооружениями); трудовыми (рабочей силой) и финансовыми (собственными и заемными средствами) обеспечивает выпуск продукции с минимальными издержками и высоким качеством.

В основе концепции М. Портера лежит эффективность использования предприятием своих производственных ресурсов: «Успех в международной конкуренции определяют не столько сами факторы, сколько то, где и насколько продуктивно они применяются». На базе принятой им первоначально посылки о том, что на мировом рынке действуют конкретные компании – производители продукции, работ и услуг, М. Портер стал анализировать их конкурентные преимущества, которые обеспечивают хозяйствующим субъектам приоритетное положение в международной конкуренции. Это позволило ему сосредоточить основное внимание своей теории конкурентных преимуществ на определенных видах продукции, производствах и компаниях.

М. Портер выделил четыре группы характеристик – детерминант конкурентных преимуществ:

  1. параметры производственных факторов;

  2. параметры внутреннего спроса;

  3. наличие конкурентоспособных на мировых рынках родственных или поддерживающих отраслей;

  4. стратегия фирм, их структура и соперничество (условия в стране, определяющие характер создания и управления фирмами и особенности конкуренции на внутреннем рынке).

На эти составляющие «производственные» элементы по его мнению оказывают значительное давление две группы факторов: случайные (форс-мажорные обстоятельства, влияющие на состояние социально-экономической обстановки в стране, и т.д.) и целенаправленные – политика государства в области поддержки экспортоориентированных производств.

В своих работах М. Портер теоретически доказал, что уровень конкуренции в любой отрасли определяет действие пяти основных факторов, как он их назвал, «конкурентных сил»:

  • соперничество между конкурирующими продавцами в рамках одной отрасли;

  • конкуренция со стороны товаров, являющихся заменителями, и конкурентоспособных с ними по уровню цен;

  • угроза появления на рынке новых конкурентов с идентичной продукцией;

  • экономические возможности и торговые способности поставщиков;

  • экономические возможности и торговые способности покупателей.

Предложенная М. Портером модель пяти сил конкуренции является удобным инструментом для оценки уровня конкурентной напряженности на рынке и определения степени влияния каждого из факторов. Использование данной модели позволяет понять сложную проблему конкуренции на данном рынке, поскольку наглядно показывает, как эти пять сил взаимодействуют между собой. Пять сил конкуренции определяют условия, в которых функционирует каждый конкурентный рынок и составляющие его экономические единицы. Состояние каждой силы и их совместное воздействие определяют возможности конкретной фирмы в конкурентной борьбе.

Для того чтобы проанализировать конкурентное окружение, следует оценить возможности каждой из пяти конкурирующих сил. Как правило, чем сильнее силы конкуренции, тем ниже рентабельность участвующих в соревновании предприятий. Наиболее острая конкуренция возникает в том случае, когда эти пять сил создают жесткие условия на рынке, обеспечивая в перспективе одинаковую прибыльность или равную убыточность для преобладающего числа компаний. Структура конкуренции в отрасли явно непривлекательна с точки зрения прибыльности, когда соперничество между продавцами очень сильное, барьеры выхода на рынок низкие, конкуренция со стороны товаров-заменителей высокая, и продавцы, и покупатели могут получать значительные выгоды от участия в сделках. Но если конкурентные силы в целом не оказывают значительного влияния на положение в отрасли, то эта отрасль становится благополучной и инвестиционно привлекательной.

Среди основных источников потенциальной конкурентоспособности предприятий, которые необходимо учитывать в процессе их развития, прежде всего можно выделить такие, как:

  • качество (потребительские характеристики) и цены основной номенклатуры изделий;

  • масштабы концентрации производства по основным видам продукции (следует учитывать увеличение масштабов концентрации производства определенных видов продукции, которое значительно снижает маневренность на рынке, что вынуждает предприятия идти на значительные уступки, снижая цены ради сохранения масштабов деятельности);

  • инновационный потенциал (количество НИОКР, выполненных собственными силами, имеющиеся патенты и лицензии) и технологический уровень производства, сбалансированность производственных мощностей. При выборе и обосновании данного направления обеспечения конкурентоспособности следует обращать внимание на наличие скрытого противоречия, поскольку рынок потенциально ориентирован на изменение выпускаемой продукции, а принципы развития средств технологического оснащения предполагают повышение производительности оборудования, ориентированного на выпуск однотипной продукции;

  • наличие долгосрочной стратегии маркетинга, ориентированной на увеличение объемов продаж и доли реализуемой продукции на осваиваемом рынке;

  • целенаправленная рекламная деятельность и франчайзинг;

  • наличие устойчивых партнерских отношений с инвестиционными организациями и их заинтересованность в финансировании перспективных с точки зрения конкурентных преимуществ направлений промышленной деятельности (на принципах стратегического партнерства).

Во многом уровень конкурентоспособности предприятия определяется эффективностью управления производством, прогрессивностью станочного парка и технологических процессов, а также квалификацией промышленно-производственного персонала. Все эти факторы являются важнейшими составляющими более емкого, обобщающего понятия «техническое развитие производства». Техническим развитием принято называть комплексный, взаимосвязанный процесс непрерывного совершенствования орудий труда, машин, оборудования, используемой технологии производства, а также организацию производства и труда. Представляется целесообразным включить в понятие «техническое развитие производства» характеристику организационной структуры управления производством.

В условиях жесткой конкуренции предприятиям необходимо осуществлять постоянный мониторинг мировых тенденций научно-технического прогресса. Как только где-либо в мире появляются новые технологии и технологическое оборудование, позволяющие снижать производственные издержки и улучшать потребительские свойства продукции, на предприятии немедленно должны быть проанализированы возможности применения этих инноваций. При этом важнейшим условием инновационного обновления является обоснование эффективности инвестиций.

Политика создания на предприятии конкурентоспособного производства не может ограничиваться только инвестиционным аспектом. Она требует адекватного реформирования менеджмента, пересмотра маркетинговой стратегии в сторону отказа от консервативного использования и перехода к агрессивной политике производителей в продвижении своей продукции. Необходимо прилагать постоянные усилия, чтобы информировать потенциальных покупателей о конкурентных преимуществах своей продукции – качестве, цене, надежности и пр.

Наглядным примером важности этого фактора является ситуация, сложившаяся в 2006 г. на Мытищинском вагоностроительном заводе, который закупает на Западе ряд комплектующих деталей по достаточно высокой цене. Эти же детали выпускаются в г. Саранске (Республика Мордовия) на заводах «Электровыпрямитель», «Сарансккабель», «Рузхиммаш», причем, по качеству и цене, позволяющим конкурировать на мировом рынке с такими фирмами как Сименс, Тошиба, Мицубиси. Эти заводы, успешно экспортирующие свою продукцию в Южную Корею, Италию и в другие страны Европы и Азии, испытывают трудности со сбытом на российском рынке. Таких примеров можно привести множество. Они свидетельствуют, с одной стороны, о возрождении российской промышленности, развитии современных производств и наукоемких технологий, о спросе на их продукцию на мировом рынке, а, с другой стороны, – о слабости внутренних связей и отсутствии эффективной маркетинговой политики.

^

2. Основные направления инновационного обновления производства



Опора на принцип активизации деятельности предприятий по приобретению конкурентных преимуществ позволяет им обосновано подходить к выбору направления своей инновационной стратегии. В концепции конкурентных преимуществ выделяются три группы факторов, влияющих на этот процесс.

Во-первых, это сырье, материалы и дешевая рабочая сила, которые широко распространены, доступны конкурентам и, вследствие этого, не обеспечивают фирме достаточно устойчивой конкурентоспособности.

Вторая группа связана с региональным аспектом конкурентоспособности, включающим географическое положение предприятия, его транспортную доступность, позволяющую быстро находить необходимые ресурсы. К этой же группе относятся способы получения информации о рынках, о конкурентах и т.п. Однако эти факторы изменчивы и не позволяют долго удерживать конкурентные преимущества.

Третья группа факторов связана с наличием у предприятия запатентованной технологии и широкого ассортимента товаров, соответствующих развивающемуся рыночному спросу (о решающей роли указанных факторов в обеспечении конкурентных преимуществ свидетельствуют данные многочисленных исследований). Следовательно, главным условием создания и достаточно длительного сохранения конкурентных преимуществ является постоянное инновационное обновление производства. На выполнение этого условия необходимо направлять основной объем инвестиций на предприятии, создавая и внедряя новые технологии, новое оборудование, обновляя и диверсифицируя ассортимент продукции. Этим определяется теснейшая связь задач повышения конкурентоспособности предприятия с управлением его инновационным развитием.

Анализ информации о современных тенденциях развития промышленности свидетельствует о существенных сдвигах в структуре факторов, определяющих этот процесс. Снижение роли использования в производстве традиционных ресурсов связано со все более ощущаемым приближением физических пределов их вовлечения в производство, а также с увеличением затрат на охрану окружающей среды. Из этого следует вывод о том, что приоритеты в модели экономического развития в XXI веке должны быть отданы инновационным процессам, основанным на новых научных знаниях. Инновационное развитие предприятий предполагает все более широкое использование изобретений, ноу-хау и т.п., воплощенных в различных материальных носителях. Это означает, что инновационную деятельность предприятий следует рассматривать не как единичный акт внедрения в производство какого-либо новшества, а как целенаправленную систему мероприятий по разработке, освоению и коммерциализации новой техники.

Инновационные преобразования не только изменяют производительные силы общества, но и являются центральным звеном в системе социально-экономических процессов. В соответствии с концепцией инновационного развития каждое новое поколение инноваций в технике и технологии расширяет сферу своего влияния в социальной жизни. Коренные изменения в технологическом способе производства определяют современный уровень развития общества и его экономический потенциал.

При традиционном теоретико-методологическом подходе раннее индустриальное развитие производства проходило по принципу «свободы предпринимательства». Современная экономическая наука в качестве центральной идеи постиндустриального общества выдвигает принцип полной «свободы нововведений». Анализ коренных перемен во всех отраслях производства приводит к выводу не только об инновационной направленности экономического развития, но и о значительных изменениях состава определяющих его факторов. «Свобода нововведений» влечет за собой радикальные изменения в направлениях развития науки, технике и технологии производства. Основные сдвиги происходят в оценке источников и ресурсов экономического роста.

Управление инновационным процессом на предприятии требует его постоянного совершенствования. В управлении инновациями все более широкое распространение получает матричный анализ, имеющий много разновидностей. Среди них выделяется SWOT-анализ, позволяющий изучить слабые и сильные стороны предприятия, оценить его возможности и внешние угрозы.

В практике российских предприятий SWOT-анализ получил распространение под названием ССВУ-анализа – по начальным буквам слов «сила, слабость, возможности, угрозы». Возможности предприятия основываются на обновлении производственного аппарата, завоевании новых клиентов, новых рынков, совершенствовании организационных структур. Угрозы связаны с нанесением ущерба предприятию, лишением преимуществ, утратой коммерческих секретов и, чаще всего, исходят из внешней среды с появлением на рынке новых конкурентов.

На первом этапе ССВУ-анализа изучаются сильные стороны предприятия, его конкурентные преимущества в области патентоспособности, прогрессивности и новизны выпускаемой продукции и применяемых технологий; цена товаров, квалификация кадров; состав, структура и возраст основных производственных фондов; стоимость ресурсов, система маркетинга и т.д.

На втором этапе анализа изучаются слабые стороны предприятия. При этом основное внимание уделяется анализу конкурентоспособности товаров, технологий, методов управления производством, организационных структур и т.д. Часто строится т.н. дерево показателей конкурентоспособности, в котором 0-ой уровень указывает на комплексный показатель конкурентоспособности, на 1-ом уровне указываются интегральный показатель качества, совокупные затраты и условия применения товара, на 2-ом уровне анализируются конкретные показатели и т.д. Подробный анализ проводится по всему ассортименту продукции, по конкурирующим товарам и т.д.

На третьем этапе ССВУ-анализа изучаются факторы макросреды (экономические, социально-политические, рыночные, научно-технические и др.). Цель данного этапа – прогнозирование возможных угроз предприятию и исследование рисков, оценка возможностей предотвращения убытков.

На четвертом этапе изучается потенциал предприятия: капитал, технология, персонал, активы, перспективы роста с учетом возможностей предотвращения угроз и создания конкурентных преимуществ.

На последнем, пятом этапе анализа проводится согласование, увязка результатов всех этапов, устанавливаются приоритеты технико-экономической политики предприятия.

В методах управления инновациями обычно выделяют стратегический и оперативный аспекты.

Большинство предприятий основное внимание уделяют оперативным (тактическим) задачам, т.к. развитие сильных сторон их деятельности основывается на проведении краткосрочных и среднесрочных операций, направленных на рост производительности труда, экономию ресурсов, на обновление и повышение качества продукции. Оперативный (тактический) подход к управлению инновациями опирается на достаточно достоверную технико-экономическую информацию.

В рамках тактического управления инновациями анализируются возможности, выбираются наиболее рациональные пути и средства реализации принятой технической политики предприятия. Оно сосредоточено на формировании производственных, маркетинговых, логистических и других обеспечивающих подсистем предприятия, а также на совершенствовании систем стимулирования.

Стратегическое управление инновационной деятельностью на предприятии складывается из решения следующих взаимосвязанных задач:

  • выбор и постановка целей инновационной деятельности;

  • анализ внешней среды с учетом неопределенности и риска;

  • анализ производственного потенциала предприятия;

  • вариантный прогноз будущего состояния предприятия;

  • поиск источников инвестиций;

  • поиск патентов, лицензий, ноу-хау;

  • составление календарного плана разработки и внедрения новшеств;

  • совершенствование организационных структур и развитие методов материального стимулирования.

В связи с неустойчивостью внешней среды от предприятия требуется активная реакция на изменение внешних условий.

Технологический прогресс, развивающийся в виде скачкообразных изменений в технологии и оборудовании, сочетается с эволюционным процессом совершенствования организационных методов управления производством. В результате суммарного эффекта от реализации радикальных и связанных с ними эволюционных новшеств возникает новый тип производства, новая структура инвестиций и новый тип рыночного поведения предприятия. В таблице 1.1. приведена обобщенная классификация видов инновационных мероприятий и их целей, которые находят применение в промышленности при реализации курса на повышение конкурентоспособности продукции. Все приведенные в таблице виды инноваций находятся в тесной взаимосвязи и взаимозависимости.

^ Таблица 1.1.

Обобщенная классификация видов и целей инноваций,

связанных с повышением конкурентоспособности предприятия


^ Вид инноваций

Цели инновационных мероприятий


Инновационное обновление номенклатуры (ассортимента) продукции




  • увеличение доли на рынке сбыта

  • рост объемов производства и объемов продаж

  • увеличение прибыли

  • повышение качества изделий




Инновационное обновление технологического оборудования и технологии производства

  • увеличение прибыли (за счет роста производительности труда, экономии текущих затрат)

  • улучшение качества изделий

  • совершенствование техники безопасности

  • улучшение охраны окружающей среды




Инновации, способствующие получению социального эффекта

  • создание новых рабочих мест

  • улучшение условий труда и техники безопасности

  • совершенствование материальных стимулов





Объективная необходимость непрерывности процесса инновационного обновления производства подтверждается теорией жизненных циклов техники.

На стадии роста фирмы именно новшества создают конкурентные преимущества, возможности оптимального использования внутренних ресурсов (квалифицированного персонала, нового оборудования, инвестиций).

На следующем этапе жизненного цикла – этапе стабилизации – для избежания поражения в конкурентной борьбе необходим упреждающий поиск новых вариантов развития. Успешно действующие фирмы с высокой инновационной активностью постоянно диверсифицируют производство и на этой основе строят стратегию дальнейшего инновационного обновления, ведут экспансию на новых рынках.

Эффективность курса предприятия на инновационное обновление производства подтверждается данными о результатах опроса руководителей предприятий, более 25% которых видят основное направление развития предприятия в выпуске новых видов продукции и в поиске новых рынков сбыта, отождествляя финансовый успех с инновационной направленностью развития производства.

Условием успешной реализации инновационного развития предприятия является системный подход к планированию этого процесса. В первую очередь, это предполагает обоснованный выбор цели инновационной деятельности. В наиболее общем виде эти цели можно определить как повышение эффективности производства за счет обновления всех производственных систем, повышение конкурентных преимуществ предприятия на основе эффективного использования научного, научно-технического, интеллектуального и экономического потенциалов. Инновационное развитие связано с разработкой новых технологий, приобретением нового оборудования, проведением работ по патентованию и лицензированию, приобретением ноу-хау, новых промышленных образцов и товарных знаков. Составной частью инновационного развития является коммерциализация новшеств, включая проведение активных маркетинговых мероприятий.

После установления цели инновационного развития на предприятии организуется планирование мероприятий по реализации стратегии достижения поставленной цели. Процесс планирования состоит из анализа производственных возможностей предприятия, анализа уровня разработки новых технологий и новых образцов продукции, а также анализа финансового состояния и инвестиционных возможностей предприятия.

На следующем этапе разрабатывается план научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, план подготовки технологических процессов изготовления новых видов продукции, план мероприятий по проектированию, изготовлению или закупки новых видов оборудования и их освоению. Параллельно планируется разработка новых организационных структур и управленческих решений. Все планы должны быть доведены до конкретных исполнителей.

При разработке методов планирования мероприятий по повышению конкурентоспособности производства следует учитывать, что для юридически самостоятельных предприятий планируемые показатели не имеют директивного характера. Вместе с тем, для предприятий, функционирующих в составе различных интегрированных корпоративных структур (холдинги, концерны, финансово-промышленные группы и др.), возможен переход к установлению жестких плановых заданий. Это тем более касается методов внутрипроизводственного планирования.

Эффективность инновационного обновления производственного аппарата предприятия в значительной степени определяется способами финансирования инвестиций. В индустриально развитых странах для финансирования инновационных мероприятий используются как частные, так и государственные источники инвестиций. Как показывает анализ, для большинства стран Европейского Союза и США характерно примерно равное распределение финансовых ресурсов для НИОКР между государственными и частными источниками.

В последние годы появилось много новых форм сотрудничества частного, государственного и иностранного капиталов в финансировании расходов на НИОКР и на инновационное развитие производства.

Изучение современного состояния финансирования инновационной деятельности в России свидетельствует о его неполном соответствии курсу на приоритетное использование инновационных факторов развития промышленности. Ограниченные возможности государственного сектора в финансировании научных исследований и разработок, дефицит собственных средств у предприятий не восполняется притоком частных инвестиций.

Для преодоления этой ситуации необходимо обеспечить выполнение двух основных условий: активизировать государственную инновационную политику и готовность российских предпринимателей перейти к активному инновационному развитию отечественных предприятий. При этом главный упор в отношении гражданских отраслей промышленности должен быть сделан на ресурсы частных коллективных инвесторов, в том числе, страховых компаний, инвестиционных фондов и компаний, негосударственных пенсионных фондов, а также коммерческих банков и прочих кредитных институтов.

В современных технико-экономических условиях чрезвычайно важно обеспечить промышленные предприятия постоянно обновляющейся информацией о новшествах в технике и технологии, которые предполагаются для реализации на российском и зарубежных рынках. Это позволит сформировать инновационный рынок, который призван способствовать формированию устойчивой цепочки: рыночное предложение новшеств – спрос на инновации со стороны предприятий – инновационное обновление производственного аппарата предприятий. Для этого необходимо создать правовую основу инновационного рынка, прежде всего, для защиты интеллектуальной собственности.
^

3. Пути инвестиционного обеспечения инновационных программ



Многолетний опыт планирования инновационного развития производства (по советской терминологии – планирование внедрения новой техники) свидетельствует о том, что необходимым условием реализации планов является их инвестиционное обеспечение. В качестве основных источников инвестиций следует выделить:

  • собственные средства предприятий, включая прибыль и амортизационные отчисления;

  • средства населения, которые привлекаются путем продажи акций, облигаций и других ценных бумаг;

  • средства инвестиционных банков, фондов и других коммерческих структур, в том числе, зарубежных, привлекаемые в форме кредитов на условиях срочности и возвратности;

  • бюджетные средства, если предприятие включено в какие-либо федеральные или региональные целевые программы.

Важнейшим источником инвестиций являются собственные средства предприятий – прибыль и амортизационные отчисления. В 2007 г. объем амортизационных отчислений составил в России более 500 млрд. руб., в том числе в промышленности около 210 млрд. руб. Однако только небольшая часть этих средств идет на замену изношенного технологического оборудования, а остальная тратится на пополнение оборотных средств. В современных условиях возможности использования прибыли как источника инвестирования для большинства предприятий весьма ограничены вследствие их убыточности. Общее число убыточных предприятий превысило 45 тысяч, т.е. более 40% общего числа предприятий.

При этом предприятия большинства отраслей имеют невысокую рентабельность выпускаемой продукции и активов в целом. По данным консолидированной бухгалтерской отчетности, в 2006 г. рентабельность реализованной продукции российской экономики составила более 11%, а промышленности – до 14%.

Достигнутый уровень рентабельности продукции представляется явно недостаточным с точки зрения обеспечения нормального функционирования и развития хозяйствующих субъектов в условиях рыночных отношений. Экономическое положение российских предприятий осложняется из-за большой просроченной задолженности поставщикам, коммерческим банкам, государству, внебюджетным фондам за топливо и электроэнергию. Так, в 2006 г. суммарная задолженность по всем обязательствам в России достигла астрономической величины – более 800 млрд. руб., из которых 21,5% было просрочено. В нормально функционирующей экономике основным источником инвестиций являются средства населения, привлекаемые через финансово-инвестиционные компании, страховые, пенсионные и инвестиционные фонды; средства, непосредственно направляемые на покупку акций, и т.д. По данным Росстата, в современных условиях инвестиционный потенциал населения составляет примерно 1060 млрд. руб.

Проблема состоит в том, как эти средства превратить в инвестиции на развитие российской промышленности.

В мировой практике для финансирования инвестиций в основной капитал предприятий широко используются заемные средства, особенно банковские кредиты, доля которых составляет 20-40%, в то время как в России она не превышает 8-10%. Например, из трех тысяч предприятий, по которым было проведено анкетирование, кредит на реконструкцию брали лишь 17% предприятий машиностроительного комплекса, на модернизацию производства – 6%, а на НИОКР, приобретение лицензий и ноу-хау – всего 2% предприятий.

Одной из наиболее распространенных форм финансирования инвестиций является получение финансовых ресурсов путем эмиссии акций и облигаций. Привлекательность акционерной формы финансирования заключается в том, что основной объем необходимых ресурсов поступает в начале реализации проектов, а погашение долга переносится на более поздние сроки, когда у предприятия возрастает способность генерировать доходы.

Острая потребность российских предприятий в инвестициях для своего развития и отсутствие достаточных внутренних источников финансовых ресурсов обуславливают необходимость поиска ими возможности привлечения банковских кредитов для финансирования своих инвестиционных проектов. В настоящее время предприятия и финансовые институты накопили значительный опыт сотрудничества в средне- и долгосрочном кредитовании прямых инвестиций. Но, вместе с тем существенным фактором, сдерживающим этот процесс, является отсутствие у банков надежных гарантий своевременного возврата выданных кредитов. В этой связи представляется актуальным развитие в России системы т.н. проектного финансирования. В ее основу заложен принцип финансирования инвестиционных проектов в счет будущих доходов, которые принесет реконструируемое предприятие. Эти доходы обеспечивают банкам возвратность инвестиций.

Состав участников финансирования инвестиционных проектов, организованного по схеме проектного финансирования, может отличаться большим многообразием. Кроме коммерческих банков в качестве кредиторов могут выступать инвестиционные банки, инвестиционные фонды и другие институциональные инвесторы, а также само промышленное предприятие-поставщик инновационного оборудования, являющееся инициатором инвестиционного проекта.

Если исключительным или преобладающим источником финансирования инвестиционного проекта являются банковские кредиты, такую схему принято называть банковским проектным финансированием. С точки зрения коммерческих банков предоставление кредитов по схеме проектного финансирования характеризуется повышенным риском. Единственным источником средств для погашения кредита являются доходы, которые предполагается получить в будущем от эксплуатации предприятия, созданного за счет кредита.

Повышенный риск для кредитора при использовании схемы проектного финансирования требует внимания к оценке запаса надежности проекта, который характеризуется коэффициентом покрытия задолженности (отношение суммы ожидаемых чистых поступлений от проекта к планируемым выплатам по кредиту), который не может быть меньше единицы. До 80-х гг. прошлого столетия нижнюю границу этого коэффициента держали на уровне 2:1 (200%). В условиях сложившейся в последние годы острой конкуренции на мировом рынке капиталов предельно допустимая величина коэффициента покрытия снижена до 1,3:1 (130%).

Для усиления контроля за реализацией проекта кредиторы в отдельных случаях создают специальную компанию для осуществления функции т.н. сопровождения проекта. Эта компания обычно подписывает с заемщиком соглашение о реализации инвестиционного проекта, которое рассматривается как неотъемлемая часть кредитного договора. В этом соглашении устанавливается порядок проведения конкурсных торгов и выбора поставщиков и подрядчиков, графики работ, смета с распределением затрат между кредитором и заемщиком. Обязательства заемщика по соглашению о реализации проекта считаются выполненными после сдачи объекта в эксплуатацию и погашения всех обязательств по кредитному договору.

Представляется возможным выделить следующие характерные признаки банковского проектного финансирования на основе кредита для осуществления инвестиционных проектов:

  • инвестиционный проект разрабатывается инвесторами, заказчиками, желающими получить кредит;

  • финансирование инвестиционного проекта может осуществляться по различным схемам. Очередность и величина кредитных траншей могут устанавливаться по согласованию между кредитором и заемщиком;

  • срок окупаемости инвестиций может быть достаточно продолжительным. Он включает период проектирования, строительства, освоения введенных мощностей и период производственной деятельности, необходимый для зарабатывания средств, покрывающих текущие затраты производства и позволяющих накопить ресурсы для погашения кредита;

  • кредитные риски могут быть достаточно большими, вследствие чего требуется детальная проработка всех процедур, входящих в технологию кредитования инвестиционных проектов.

В качестве основных направлений анализа при оценке инвестиционной кредитоспособности предприятия-заемщика представляется возможным выделить следующие:

    1. Инвестиционная привлекательность предприятия-заемщика.

    2. Имущественное обеспечение кредита.

    3. Полнота и обоснованность разработки ТЭО и бизнес-плана

инвестиционного проекта.

Изучение инвестиционной привлекательности предприятия, претендующего на получение долгосрочного кредита, является важнейшим направлением анализа, в рамках которого должно учитываться влияние ряда внешних и внутренних факторов. В составе внешних факторов, в первую очередь, должна быть дана оценка отрасли производства, к которой относится данный бизнес, репутация и конкурентоспособность ее продукции на мировом рынке.

Использование схемы проектного финансирования, как правило, предполагает включение в кредитное соглашение предоставление заемщику льготного периода выплаты основного долга, а иногда и процентов. Обычно льготный период равен продолжительности реализации инвестиционного проекта плюс время, требуемое для накопления первого платежа в погашение задолженности по кредиту. По обоюдному согласию кредитора и заемщика кредитный договор может предусматривать выплату заемщиком только ссудного процента, основная сумма долга в конце действия кредитного соглашения конвертируется в акции.

За последние годы в рамках сотрудничества экспортеров и импортеров сложились ключевые условия финансирования экспортирующими машиностроительными фирмами поставок оборудования для реконструкции российских предприятий. Эти условия предусматривают:

1. Компания-импортер производит авансовый платеж поставок, подтверждая тем самым серьезность своих намерений по осуществлению инвестиционного проекта и разделяя с экспортером инвестиционные риски.

2. Компания-экспортер находит банк, согласный кредитовать данную сделку.

3. Максимальный срок погашения кредита в течение 10 лет; для сложных в строительстве объектов, например, электростанций, срок погашения кредита может быть увеличен до 12 лет.

4. График погашения кредита предусматривает регулярные взносы, при этом первый взнос должен быть произведен после приемки объекта в эксплуатацию за счет генерируемой им прибыли.




На рис. 1. представлена общая схема организации проектного финансирования инвестиционного проекта с привлечением иностранных кредитов. Необходимым условием получения кредита является бизнес-план, который по сложившейся международной практике должен включать следующие положения:

1. Инвестиционный кредит и проценты по нему погашаются доходами от эксплуатации предприятия, созданного за счет этого кредита.

2. Продукция создаваемого предприятия по своему качеству и цене должна соответствовать требованиям конкурентоспособности, иметь перспективы сбыта, подтвержденные фьючерсными контрактами.

3. Кредитоспособность создаваемого предприятия должна подтверждаться достоверным прогнозом динамики цен и доходов.

4. В течение всего периода сделки контракт на экспорт оборудования и кредит должны быть застрахованы доходами, полученными от продажи продукции, которые обязаны поступать на счет условного депонирования.

5. Правительство Российской Федерации или Центральный Банк России должны подтвердить, что платежи по кредиту включены во временный бюджет счета условного депонирования и не противоречат законодательству.

6. На момент заключения договора на поставку оборудования вложения в акционерный капитал российской компании, реализующей проект, должны составлять не менее 25-30% стоимости инвестиционного проекта.

Очень часто при создании крупных объектов сторонами признается целесообразность на период осуществления проекта основывать новое юридическое лицо (специальное целевое предприятие), с которым заключаются договора на поставку и на выделение кредитов. Важнейшим элементом кредитования инвестиционного проекта по принципу проектного финансирования является соглашение, предусматривающее покрытие кредита экспортным страховым агентством.

Анализ использования коммерческих кредитов для инновационного обновления предприятий приводит к выводу, что возможности отечественных кредиторов весьма ограничены, особенно когда речь идет о долгосрочных кредитах.

Кредитные ресурсы зарубежных инвесторов, которые в последние годы проявляют все больший интерес к инвестициям в российскую промышленность, практически не ограничены.

В 2006-2007 гг. объем иностранных инвестиций в экономику России резко возрос. Объясняется это быстрым ростом российского рынка и высокими темпами развития экономики, а также продолжающимся удорожанием рубля. В совокупности эти факторы обеспечивают доходность российских ценных бумаг на уровне 50%.

Для реализации конкурентоспособных инвестиционных проектов промышленным предприятиям может быть оказана государственная поддержка в форме:

  • выдачи гарантий инвесторам под выделяемые ими заемные средства;

  • предоставления инвестиционных ресурсов в качестве вклада в предприятия по принципу частно-государственного партнерства;

  • закупки по импорту оборудования, других товаров и услуг за счет государственных внешних заимствований;

  • выдачи бюджетных ссуд для реализации высокоэффективных контрактов на производство и поставку продукции, в том числе на экспорт.

Основным источником осуществления государственной поддержки является бюджет Российской Федерации – инвестиционная составляющая федерального бюджета, используемая для кредитования и гарантийного обеспечения инновационно-инвестиционных проектов. Объем денежных средств, направляемых на эти цели, устанавливается Федеральным законом о федеральном бюджете. Порядок, условия, сроки и другие аспекты предоставления государственной поддержки предприятиям устанавливаются действующим законодательством. Законом устанавливается процедура получения государственных гарантий, этапы, условия организации и проведения конкурсов, права и обязанности их организаторов и участников, основные требования к представляемой документации, процедура ее рассмотрения и оформления результатов конкурсов. Механизм предоставления государственной гарантии постоянно совершенствуется. Его основные принципы можно охарактеризовать следующим образом: предприятие находит коммерческий банк, который согласен вложить в проект собственные средства в размере 80-95% его стоимости. Претендент вкладывает в проект собственные средства в объеме от 5 до 20% его сметной стоимости. Государство предоставляет коммерческому банку гарантию в размере до 40% фактически предоставленных им средств для реализации данного инвестиционного проекта. Остальной риск по проекту, не покрываемый государственной гарантией, принимает на себя коммерческий банк. Данный риск для него в этом случае составляет от 48 до 57% стоимости проекта. Государственные гарантии за счет бюджета являются поручительством Правительства Российской Федерации и предоставляются инвесторам, в первую очередь, коммерческим банкам, на конкурсной основе под выделяемые ими заемные средства реализации инвестиционных проектов. Срок действия государственных гарантий устанавливается по бизнес-плану проекта на период, в течение которого намечено возвратить взятый в коммерческом банке кредит на финансирование данного проекта.

Предприятие имеет право выбора следующих форм государственной поддержки:

  • выделение средств при условии их возврата и с уплатой процентов за пользование ими в размере, определенном Федеральным законом о федеральном бюджете на соответствующий год;

  • предоставление государственных инвестиционных ресурсов на условиях закрепления в государственной собственности части акций, создаваемых акционерных обществ, которые реализуются на рынке ценных бумаг (частно-государственное партнерство).

Для всех видов государственной поддержки требуется технико-экономическое обоснование – бизнес-план инвестиционной программы, бухгалтерская отчетность организации-претендента, справка об отсутствии просроченной задолженности, копия лицензии на право осуществления хозяйственной деятельности. Очевидно, что такие условия предоставления государственной поддержки затрудняют получение средств и гарантий бюджета нуждающимися в них предприятиями, в частности, предприятиями наукоемкой промышленности и высоких технологий. Большинство таких предприятий в силу ряда причин имеют неустойчивое (сложное, а в ряде случаев кризисное) финансово-экономическое положение.

В случаях, когда финансово-экономическое положение предприятия (при соблюдении двух обязательных требований к уровню конкурентоспособности и бюджетной эффективности проекта) является достаточно сложным (имеется просроченная задолженность по платежам в бюджет и внебюджетные фонды), необходимо для выполнения проекта образовать специальную структуру на базе подразделений предприятия-претендента, занятых реализацией проекта. Учредителями такой структуры помимо организации-претендента может быть государство (вклад в уставный капитал – сумма государственной поддержки). Выполнение инвестиционного проекта специально созданным юридическим лицом позволит получить нормальный бухгалтерский баланс и обеспечить устойчивое финансово-экономическое положение потенциального заемщика; провести «локальную» реструктуризацию предприятия; организовать действенный и эффективный контроль государства (через своих представителей в составе директоров) за выполнением проекта, целевым использованием выделенных средств и движением финансовых потоков (за счет открытия расчетного счета нового предприятия в специально определенных, надежных кредитных учреждениях.

При рассмотрении проблем использования кредитов коммерческих банков для финансирования инновационных проектов следует исходить из того, что банки являются одним из основных источников соответствующих средств. Эти функции банков в ближайшее время будут особенно важны ввиду того, что уровень морального и физического износа основных фондов на многих предприятиях совсем скоро достигнет критического значения. Аналитики еще несколько лет назад отмечали, что износ основных фондов в ряде отраслей достиг 85-90%. Результатом этого может стать дефицит производственных мощностей.

При этом доля «длинных» денег в совокупном кредитном портфеле банков остается крайне низкой. Так, в структуре кредитов корпоративному сектору на займы от одного года до трех лет приходятся лишь 21,5%, а более трех лет – порядка 7%.

Опыт показал, что синдицированное кредитование, несомненно, может стать ответом российского банковского сообщества на проблему нехватки «длинных» денег для обновления основных фондов предприятий. Синдицированные кредиты активно практиковались в России уже в середине 90-х годов. Кризис 1998 года практически свел эту форму на нет.

На различных банковских форумах и в печати неоднократно звучали предложения, как содействовать развитию в стране синдицированного кредитования. Очевидна необходимость создания централизованной базы данных кредитной истории потенциальных заемщиков, в том числе реестра недобросовестных заемщиков для упрощения экспертизы кредитных заявок. Необходимо разработать полноценную нормативную базу, регламентную основу для синдицированного кредитования.

Синдикация предоставляет дополнительные возможности диверсификации кредитных портфелей, распределения рисков. Это будет стимулировать и развитие межбанковской кооперации, окажет позитивное воздействие на формирование деловых репутаций, ослабит нездоровую конкуренцию по переманиванию клиентов, поскольку позволит сообща участвовать в финансировании перспективных проектов надежных заемщиков. Для создания позитивных условий развития банковского бизнеса необходимы изменения внутри банковской системы, в том числе упрощение и оптимизация процедур предоставления синдицированных кредитов, позволяющих разделять доходы, риски и налоги между участниками.

Финансирование развития отечественной промышленности со стороны банков требует не только концентрации капитала, укрепления потенциала отдельных банков, но и формирования банковских пулов, способных объединять ресурсы для поддержки проектов российских предпринимателей по усилению конкурентоспособности предприятий на основе инновационного обновления производства.

В условиях ограниченных возможностей бюджетных и внутренних внебюджетных источников, а также с учетом того, что отечественные финансовые институты стремятся вкладывать свои средства в сверхприбыльные производства, особо актуальной в настоящее время становится проблема широкого привлечения в промышленность иностранных инвестиций.

Для увеличения притока иностранного капитала в Россию целесообразно осуществить комплекс мероприятий, обеспечивающих:

  • снижение налогов и предоставление субсидий, создание промышленных и свободных экономических зон с развитой производственной инфраструктурой, упрощение процедуры оформления иностранных инвестиций, заключение двусторонних договоров с зарубежными странами о содействии инвестициям и избежании двойного налогообложения;

  • формирование привлекательного для иностранных инвесторов имиджа России;

  • обеспечение потенциальных иностранных инвесторов информацией о возможностях и условиях капиталовложений в производство;

  • предоставление инвесторам различных услуг и оказание необходимого содействия в их деятельности в России.

Анализ работы с иностранными инвестициями показал, что обеспечение потенциальных инвесторов детальной информацией может привести к увеличению притока иностранного капитала. Поиск компаний-инвесторов должен начинаться с изучения фирменных справочников и других источников информации, сопровождаться почтовой и телевизионной маркетинговой рекламой и заканчиваться проведением отраслевых семинаров, специальных презентаций для руководства компаний, а также их поездками в регион (на предприятие) возможного приложения капитала. Подобная работа по обеспечению потенциальных инвесторов детальной информацией обычно идет на фоне работы по созданию привлекательного имиджа страны-реципиента.

В России целесообразно выработать положительное отношение к иностранному инвестиционному капиталу. Это один из мощных источников внешней поддержки отечественных производителей, который может сыграть существенную, а в некоторых областях и решающую роль в экономическом возрождении России.

Важная роль в реализации мероприятий по инновационному обновлению производства принадлежит малому инновационному бизнесу, благодаря которому возникает реальная конкуренция в инновационной сфере. Развитие малых инновационных фирм способствует эффективному использованию квалифицированных научно-технических кадров, более полному использованию научно-производственной инфраструктуры за счет коммерциализации законченных разработок, аренды, лизинга и других рыночных инструментов. С развитием форм финансирования НИОКР в малых фирмах связано создание фондов венчурного капитала. Венчурный бизнес как форма инвестиционного обеспечения инноваций значительно отличается по методам мобилизации капитала, по структуре источников и условиям предоставления предприятиям финансовых средств от всех остальных форм. Привлекательность венчурного бизнеса на прорывных направлениях науки и техники требует повышения устойчивости связанных с ним фирм. Развитие венчурного бизнеса по-разному складывается в странах Западной Европы, Японии и США. В Японии и Европе венчурные фирмы чаще всего инкорпорированы в более крупные компании, а в США они действуют обычно как самостоятельные структуры.

Анализ мировой практики инвестиционной деятельности свидетельствует, что в последние годы быстро расширяется спрос на финансирование инновационных и научно-технических проектов. Эта тенденция особенно актуальна для стран, нуждающихся в обновлении производства, что должно им позволить повысить конкурентоспособность своей продукции. Если 15-20 лет назад в развитии мировой экономики значительную роль играли инвестиционные проекты нового строительства, то в настоящее время преобладают проекты реконструкции и технического перевооружения действующих предприятий.

Заключение



Одним из основных направлений развития экономики России является ее ориентация на усиление конкурентоспособности отечественных предприятий (производимой ими продукции) и, что особенно важно, усиление экспортной направленности обрабатывающих отраслей. Под влиянием конкуренции в стране активно формируются условия, предопределяющие необходимость инновационно-технологической модернизации действующих предприятий в традиционных отраслях. В рамках этого процесса предприятиям приходится комплексно решать три взаимосвязанные задачи:

- увеличение объемов производства (при наличии возрастающего рыночного спроса на продукцию предприятия и расширения рынков сбыта);

- повышение качества изделий, переход на новые виды продукции, отвечающие запросам потребителей или позволяющие формировать у потребителей новые предпочтения;

- снижение ресурсоемкости продукции, создающее для предприятий возможность накопления инвестиционных ресурсов для решения инновационных задач, а также потенциал снижения рыночной цены в случае обострения конкурентной борьбы за рынки сбыта.

Под влиянием усиления конкуренции на товарном рынке потребность предприятий в инновациях постоянно растет. Предприятиям необходимо добиваться активизации инновационного процесса. Повышенная инновативность в промышленной сфере создает постоянную угрозу их положению на рынке. Вследствие этого возникает ситуация инновационной гонки между предприятиями, отставание в которой от передовых позиций научно-технического прогресса неизбежно приводит предприятие к утрате ранее завоеванных позиций на рынке. Чем активнее развивается на предприятии инновационный процесс, чем выше роль этого процесса в росте прибыли, тем с большим вниманием относятся предприятия к разработке своей инновационной стратегии. Для этого, в частности, требуется, чтобы инновации постоянно обновлялись. Это стремление предприятий сохранять свои технологические преимущества в качестве основы конкурентоспособности можно охарактеризовать как ускорение инновационного процесса. Остановка в техническом развитии производства грозит превратить передовое предприятие в отстающее, поставить его на грань банкротства.

Основными источниками инвестиционного обеспечения планов укрепления конкурентоспособности предприятия на основе использования инновационных форм развития являются:

- собственные средства предприятий;

- средства населения, привлекаемые путем продажи ценных бумаг;

- средства инвестиционных банков, фондов и других коммерческих структур, в том числе зарубежных, привлекаемых в форме кредитов;

- бюджетные средства, если предприятие включено в целевые программы.

Следует учитывать, что возможности использования прибыли как источника инвестиций у большинства промышленных предприятий весьма ограничены вследствие их убыточности. Объем амортизационных отчислений невелик, и лишь небольшая его часть идет на замену изношенного технологического оборудования, а основная часть расходуется на пополнение оборотных средств. В этой ситуации реальным источником инвестиций для предприятий становятся кредиты банков и других инвестиционных институтов. Вместе с тем, существенным препятствием, сдерживающим этот процесс, является отсутствие у банков надежных гарантий своевременного возврата выданных кредитов. В этой связи основное внимание должно уделяется возможностям использования системы проектного финансирования. В ее основу заложен принцип финансирования инвестиционных проектов в счет будущих доходов, которые будет генерировать реконструируемое предприятие. Эти доходы обеспечивают банку возвратность кредитов.

Обобщение опыта банковского кредитования промышленности показало, что российское банковское сообщество может решать проблему нехватки т.н. «длинных» денег для инновационного обновления предприятий путем развития синдицированного кредитования. Целесообразно создать механизм вовлечения в синдицированное кредитование средств небанковских институтов, включая инвестиционные, страховые, пенсионные фонды.

Анализ использования коммерческих кредитов для инновационного обновления предприятий привел к выводу, что возможности отечественных кредиторов весьма ограничены, особенно когда речь идет о долгосрочных кредитах. При этом, кредитные ресурсы зарубежных инвесторов, которые в последние годы проявляют повышенный интерес к инвестициям в российскую промышленность, практически неограниченны.

Для реализации конкурентоспособных инвестиционных проектов предприятиям может быть оказана государственная поддержка, в основном, в форме гарантий инвесторам под выделяемые ими заемные средства или предоставления инвестиционных ресурсов в качестве вклада в предприятия по принципу частно-государственного партнерства.

Комплексное использование перечисленных источников инвестиций для целей инновационного развития производства будет способствовать успешному решению задачи усиления конкурентоспособности российской промышленности.

Литература





  1. Аньшин В.М. Инновационный менеджмент. – М.: «Дело». 2003.

  2. Ильенкова С.Д. Инновационный менеджмент. – М: Юнити, 2007

  3. Крылов Э.И., Власова В.М. Анализ эффективности инвестиционной и инновационной деятельности предприятий. – М.: «Финансы и кредит». 2006.

  4. Мишин Ю.В. Инвестиции в конкурентоспособное производство. – М.: «КНОРУС». 2005.

  5. Медынский В.Г., Скамай Л.Г. Инновационное предпринимательство. – М.: «ЮНИТИ-Дана». 2002.

  6. Портер М.Э. Конкуренция. – М.: «ИД Вильямс». 2003.

  7. Такер Роберт. Инновации как формула роста – М: Олимп-Бизнес, 2006



Бруман Юрий Самуилович

Ковалев Андрей Евгеньевич


Методические основы управления инновациями при организации конкурентоспособного производства


Учебное пособие


Подписано в печать 01.11.2007

Сдано в производство 01.11.2007

Формат бумаги 60 х 90/16 Усл. печ. л. 1,6

Тираж 100 экз. Заказ № ДС-59/07


Издательство ГОУ ДПО ГАСИС.

Москва, ул. Трифоновская, 57





Скачать 473,87 Kb.
оставить комментарий
Дата29.09.2011
Размер473,87 Kb.
ТипУчебное пособие, Образовательные материалы
Добавить документ в свой блог или на сайт

Ваша оценка этого документа будет первой.
Ваша оценка:
Разместите кнопку на своём сайте или блоге:
rudocs.exdat.com

Загрузка...
База данных защищена авторским правом ©exdat 2000-2017
При копировании материала укажите ссылку
обратиться к администрации
Анализ
Справочники
Сценарии
Рефераты
Курсовые работы
Авторефераты
Программы
Методички
Документы
Понятия

опубликовать
Загрузка...
Документы

наверх