Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе icon

Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе


4 чел. помогло.
Смотрите также:
Список литературы, справочников приобретенных в 2008 2009 году...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Судебная экспертиза» для специальности 030501...
Программа дисциплины «Судебная экспертиза» для специальности 030501...
Учебно-методический комплекс по дисциплине судебно-медицинская экспертиза в уголовном и...
Исследование доказательств в ходе судебного следствия в суде первой инстанции в российском...
Лекция гпс судебная защита прав участников рынка ценных бумаг...
Программа дисциплины «Пересмотр судебных актов (в гражданском...
«Допустимость доказательств в гражданском и арбитражном процессах»...
Судебно-психологическая экспертиза в уголовном и гражданском процессах...
От: Юрисконсульта 3-й категории зао «ИнфоКом» И. О. Кузенковой Относительно...
«Апелляционное производство в арбитражном процессе» Автор работы...
Производство следствия в уголовном судопроизводстве кыргызской республики...



Загрузка...
страницы: 1   ...   6   7   8   9   10   11   12   13   ...   24
вернуться в начало
скачать
Глава 13. Экспертизы и исследования при осуществлении таможенного и налогового контроля


Анализ норм, регламентирующих применение специальных знаний в таможенном и в налоговом законодательстве, показывает, что в этих сферах специальные знания используются при осуществлении проверочных процедур.

Субъектами применения специальных знаний при осуществлении операций таможенного контроля в соответствии с таможенным законодательством являются эксперт и специалист, а также само должностное лицо таможенного органа.

Согласно ст. 384 Таможенного кодекса РФ (далее - ТК) в необходимых случаях при проведении таможенного контроля для оказания содействия таможенным органам, в том числе при применении технических средств, может быть привлечен не заинтересованный в результатах таких действий специалист, обладающий специальными знаниями и навыками. В качестве специалиста могут привлекаться штатные сотрудники экспертно-криминалистической службы в составе региональных таможенных управлений*(212), других государственных органов и иные сведущие лица. Если выполнение функций специалиста не входит в должностные обязанности данного лица, привлечение его в качестве специалиста осуществляется на договорной основе. Заметим, что согласно вышеуказанной статье ТК специалист привлекается не для дачи разъяснений или консультаций (постановки вопросов эксперту), как это предусмотрено УПК или ГПК, но исключительно для участия в совершении конкретных действий.

Специалист вправе:

1) знакомиться с материалами, относящимися к предмету действий, совершаемых с его участием;

2) с разрешения должностного лица таможенного органа задавать вопросы, относящиеся к предмету соответствующих действий, участникам таких действий;

3) знакомиться с документами, оформляемыми по результатам совершения действий при проведении таможенного контроля, в которых он принимал участие, и делать заявления или замечания по поводу совершаемых им действий, подлежащие занесению в такие документы.

Специалист обязан:

1) участвовать в совершении действий, требующих специальных знаний, давать пояснения по поводу совершаемых им действий;

2) удостоверить своей подписью факт совершения указанных действий, их содержание и результаты.

Информация, полученная специалистом при привлечении его к совершению действий по таможенному контролю, и составляющая коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, а также иная конфиденциальная информация не должны им разглашаться, использоваться в иных целях, передаваться третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

Расходы, возникшие у таможенных органов в связи с привлечением специалиста, возмещаются за счет федерального бюджета, за исключением случаев привлечения специалиста не по инициативе таможенных органов. Таможенные органы вправе привлекать в соответствии с законодательством РФ специалистов других правоохранительных или контролирующих органов для оказания содействия в проведении таможенного контроля (ст. 385 ТК). Расходы, связанные с привлечением специалистов других государственных органов, если эта работа не входит в круг их служебных обязанностей, возмещаются в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации.

При осуществлении операций таможенного контроля для разъяснения вопросов, требующих применения специальных знаний, может быть назначена экспертиза товаров, транспортных средств или документов, содержащих сведения о товарах и транспортных средствах либо о совершении операций (действий) в отношении их (ст. 378 ТК). Экспертиза проводится экспертами экспертно-криминалистической службы в составе региональных таможенных управлений или другими экспертами, назначаемыми таможенными органами. Отметим, что согласно ТК в качестве эксперта может быть назначено любое привлекаемое на договорной основе лицо, обладающее необходимыми специальными знаниями. При назначении экспертизы по инициативе декларанта либо иного заинтересованного лица указанные лица вправе представить таможенным органам предложения по кандидатуре эксперта.

Права и ответственность эксперта (ст. 381 ТК) корреспондируются с правами и ответственностью эксперта в процессуальных кодексах*(213). При осуществлении операций таможенного контроля эксперт вправе:

1) знакомиться с материалами, относящимися к предмету экспертизы;

2) с согласия таможенного органа привлекать к производству экспертизы других экспертов;

3) запрашивать дополнительные материалы, необходимые для проведения экспертизы;

4) отказаться от дачи заключения, если предоставленные ему материалы являются недостаточными или если он не обладает необходимыми знаниями для проведения экспертизы. Сообщение о невозможности дать заключение представляется в таможенный орган, назначивший экспертизу, в письменной форме;

5) с разрешения таможенного органа участвовать в проведении конкретных действий при осуществлении таможенного контроля.

Полученная экспертом в ходе проведения экспертизы или при подготовке к ее проведению информация, составляющая коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, а также иная конфиденциальная информация не должны им разглашаться, использоваться в иных целях либо передаваться третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. Эксперт подлежит административной ответственности за дачу заведомо ложного заключения по ст. 17.9 КоАП.

Должностное лицо таможенного органа с согласия начальника этого органа или его заместителя выносит постановление о назначении экспертизы, в котором указываются:

1) основания для проведения экспертизы;

2) фамилия, имя и отчество эксперта;

3) наименование организации, в которой должна быть проведена экспертиза;

4) вопросы, поставленные перед экспертом;

5) перечень материалов и документов, предоставляемых в распоряжение эксперта;

6) срок проведения экспертизы и представления заключения в таможенный орган.

В постановлении также указывается на необходимость предупреждения эксперта об административной ответственности за дачу заведомо ложного заключения по ст. 17.9 КоАП.

Срок проведения экспертизы не должен превышать:

а) сроков временного хранения (ст. 103 ТК), если выпуск товаров не осуществляется до получения результатов экспертизы;

б) шести месяцев, если экспертиза проводится в отношении транспортных средств;

в) одного года в иных случаях.

Должностное лицо таможенного органа обязано ознакомить декларанта или иное лицо (если оно известно), обладающее полномочиями в отношении товаров, с постановлением о назначении экспертизы и разъяснить его права, предусмотренные ст. 382 ТК, о чем делается соответствующая отметка в постановлении, удостоверяемая указанным лицом либо его представителем.

В соответствии с вышеуказанной статьей декларант, иное лицо, обладающее полномочиями в отношении товаров и (или) транспортных средств, и их представители при назначении и проведении экспертизы вправе:

1) мотивированно заявлять отвод эксперту;

2) заявлять ходатайства о назначении конкретного эксперта;

3) заявлять ходатайства о постановке дополнительных вопросов эксперту для получения по ним заключения;

4) присутствовать с разрешения таможенного органа, назначившего экспертизу, при проведении экспертизы и давать объяснения эксперту;

5) брать пробы и образцы товаров;

6) знакомиться с заключением эксперта либо его сообщением о невозможности дать заключение и получить копию такого заключения или сообщения;

7) ходатайствовать о проведении дополнительной или повторной экспертизы.

В случае удовлетворения ходатайства декларанта, иного лица, обладающего полномочиями в отношении товаров и (или) транспортных средств, или их представителя должностное лицо таможенного органа, назначившее экспертизу, выносит соответствующее постановление. При отказе в удовлетворении ходатайства должностное лицо таможенного органа обязано мотивированно в письменной форме сообщить об этом лицу, заявившему ходатайство.

Расходы на производство экспертиз возмещаются за счет федерального бюджета, за исключением случаев проведения экспертизы не по инициативе таможенных органов.

Для производства исследований при проведении таможенного контроля должностное лицо таможенного органа вправе брать необходимые пробы или образцы товаров (ст. 383 ТК). О взятии проб или образцов составляется акт по форме, определяемой федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в области таможенного дела. Второй экземпляр указанного акта подлежит вручению лицу, обладающему полномочиями в отношении товаров, если оно установлено, или его представителю. В необходимых случаях взятие проб или образцов производится с участием эксперта или специалиста.

Должностные лица таможенных органов вправе брать пробы или образцы товаров в отсутствие декларантов и их представителей (п. 3 ст. 372 ТК) в следующих случаях:

1) при неявке указанных лиц по истечении 15 дней со дня предъявления товаров таможенным органам в месте их прибытия на таможенную территорию РФ или со дня завершения внутреннего таможенного транзита, если декларирование товаров производится не в месте их прибытия (п. 1 ст. 129 ТК);

2) при существовании угрозы государственной безопасности, общественному порядку, жизни и здоровью человека, животным, растениям, окружающей природной среде, сохранению культурных ценностей и при других обстоятельствах, не терпящих отлагательства (в том числе если имеются признаки, указывающие, что товары являются легковоспламеняющимися, взрывчатыми, отравляющими, опасными химическими и биологическими веществами, взрывоопасными предметами, наркотическими средствами, психотропными, сильнодействующими, ядовитыми, токсичными, радиоактивными веществами, ядерными материалами и другими подобными товарами, если товары распространяют зловоние);

3) при пересылке товаров в международных почтовых отправлениях;

4) при оставлении на таможенной территории РФ товаров и транспортных средств в нарушение таможенного режима, предусматривающего вывоз товаров и транспортных средств с такой территории.

Взятие проб или образцов товаров в указанных случаях проводится в присутствии не менее двух понятых.

Пробы или образцы товаров, находящихся под таможенным контролем, с письменного разрешения таможенного органа могут брать правообладатель и декларант (их представители) и сотрудники других государственных органов. Правообладатель и декларант (их представители) под таможенным контролем могут также проводить исследование, осматривать, фотографировать или иным образом фиксировать товары, в отношении которых принято решение о приостановлении выпуска (п. 1 ст. 398 ТК).

Декларанты, лица, обладающие полномочиями в отношении товаров, и их представители вправе присутствовать при взятии проб или образцов товаров должностными лицами таможенных органов и сотрудниками других государственных органов. В то же время должностные лица таможенных органов вправе присутствовать при взятии проб или образцов товаров сотрудниками других государственных органов, а также правообладателем и декларантом (их представителями).

Декларанты и их представители обязаны оказывать содействие должностным лицам таможенных органов при взятии ими проб или образцов товаров, в том числе осуществлять за свой счет грузовые и иные необходимые операции с товарами.

Пробы или образцы берутся в минимальных количествах, обеспечивающих возможность их исследования. Разрешение на взятие проб и образцов товаров выдается правообладателю и декларанту (их представителям) и сотрудники других государственных органов в случае, если такое взятие:

а) не затрудняет проведение таможенного контроля;

б) не изменяет характеристик товаров;

в) не влечет за собой уклонение от уплаты таможенных пошлин, налогов или несоблюдение запретов и ограничений, установленных в соответствии с законодательством РФ о государственном регулировании внешнеторговой деятельности.

При взятии проб или образцов декларантом отдельная таможенная декларация на пробы и образцы не подается при условии, что они будут указаны в таможенной декларации на товары. По окончании исследования пробы или образцы товаров возвращаются их владельцу, за исключением случаев, когда такие пробы или образцы подлежат уничтожению или утилизации в соответствии с законодательством РФ, а также когда расходы на возврат проб или образцов превышают их стоимость. Заметим, что декларант вправе уменьшить таможенную стоимость декларируемых товаров на таможенную стоимость проб и образцов, если такие пробы и образцы были отобраны таможенным органом и не возвращены в установленные сроки.

На основании проведенных исследований и с учетом их результатов эксперт от своего имени дает письменное заключение. Форма и содержание заключения экспертизы при осуществлении операций таможенного контроля практически совпадают с формой заключения эксперта, рекомендуемой ФЗ ГСЭД и процессуальным законодательством. В заключении (ст. 379 ТК) должны быть указаны:

1) время и место проведения исследования;

2) кем и на каком основании проводились исследования;

3) вопросы, поставленные перед экспертом;

4) объекты исследований, материалы и документы, предоставленные эксперту;

5) содержание и результаты исследований с указанием примененных методов, оценка результатов исследований;

6) выводы по поставленным вопросам и их обоснование.

Материалы и документы, иллюстрирующие заключение эксперта или нескольких экспертов, прилагаются к заключению и служат его составной частью. Если эксперт при проведении экспертизы установит имеющиеся существенные для дела обстоятельства, по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение. Если экспертиза проводилась при участии нескольких экспертов, заключение подписывается всеми экспертами. При разногласии между экспертами каждый из них делает свои выводы отдельно.

Таможенный орган, назначивший экспертизу, вручает декларанту либо иным лицам, обладающим полномочиями в отношении товаров и (или) транспортных средств, если эти лица известны, копию заключения эксперта либо его сообщения о невозможности дать заключение.

Таможенные органы должны быть поставлены в известность о результатах исследования проб или образцов товаров, взятых другими государственными органами, и уведомлять о них правообладателя и декларанта (их представителей).

При принятии решения таможенные органы рассматривают и учитывают заключения экспертиз, в том числе проводившихся по инициативе декларанта или иного заинтересованного лица. Дополнительная и повторная экспертизы назначаются по тем же основаниям, что и в гражданском или уголовном процессе. При недостаточной ясности или полноте заключения может быть назначена дополнительная экспертиза, поручаемая этим же или другим эксперту либо организации. В случае необоснованности заключения эксперта или сомнений в его правильности может быть назначена повторная экспертиза, проведение которой поручается другому эксперту (ст. 380 ТК).

Наиболее распространенными экспертизами, выполняемыми при проведении таможенного контроля, являются технико-криминалистические экспертизы документов, всевозможные товароведческие экспертизы продовольственных и непродовольственных товаров, минералогические (геммологические) экспертизы, экспертизы веществ и материалов, ботанические экспертизы и многие другие.

Во многом аналогичен ТК подход к использованию специальных знаний в Налоговом кодексе РФ (далее - НК). Законодатель предоставляет право налоговым органам привлекать для проведения налогового контроля специалистов и экспертов (п. 12 ст. 31 НК). Согласно ст. 96 НК в необходимых случаях для участия в проведении конкретных действий по осуществлению налогового контроля, в том числе при проведении выездных налоговых проверок, привлекается на договорной основе специалист, обладающий специальными знаниями и навыками и не заинтересованный в исходе дела. Заметим, что участие лица в качестве специалиста не исключает возможности его опроса по этим же обстоятельствам как свидетеля. Таким образом, законодатель, хотя и не дает прямых указаний о возможности получения разъяснений и консультации специалиста по вопросам, входящим в его компетенцию, очевидно, подразумевает такую возможность в ходе его опроса в качестве свидетеля.

По нашему мнению, полномочия специалиста должны быть расширены как в ТК, так и в НК, т.е. ему должны быть предоставлены возможности давать разъяснения и участвовать в постановке вопросов эксперту, как это происходит в уголовном и гражданском процессе.

В необходимых случаях для участия в проведении конкретных действий по осуществлению налогового контроля может быть привлечен эксперт, в том числе при проведении выездных налоговых проверок. Экспертиза назначается в случае, если для разъяснения возникающих вопросов требуются специальные знания в науке, технике, искусстве или ремесле (ст. 95 НК). Привлечение лица в качестве эксперта осуществляется на договорной основе. В качестве эксперта может выступать любое сведущее лицо, однако большинство экспертиз производится экспертно-криминалистическими подразделениями органов внутренних дел РФ.

Эксперты, так же как и специалисты, получают вознаграждение за работу, выполненную ими по поручению налогового органа, если эта работа не входит в круг их служебных обязанностей (ст. 131 НК). Порядок выплаты и размеры сумм, подлежащих выплате, устанавливаются Правительством РФ и финансируются из федерального бюджета РФ.

Экспертиза назначается постановлением должностного лица налогового органа, осуществляющего выездную налоговую проверку. В постановлении указываются основания для назначения экспертизы, фамилия эксперта или наименование организации, в которой должна быть произведена экспертиза, вопросы, поставленные перед экспертом, и материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта.

Эксперт вправе знакомиться с материалами проверки, относящимися к предмету экспертизы, заявлять ходатайства о предоставлении ему дополнительных материалов.

Основания отказа эксперта те же, что и в других кодексах: недостаточность материалов или отсутствие необходимых знаний*(214). Отказ эксперта или специалиста от участия в проведении налоговой проверки влечет взыскание штрафа в размере 500 руб. Дача экспертом заведомо ложного заключения - взыскание штрафа в размере 1000 руб. (ст. 129 НК).

Мы уже упоминали выше, что специалист может быть опрошен в качестве свидетеля. В ст. 90 НК указывается, что в качестве свидетеля для дачи показаний может быть вызвано любое физическое лицо, которому могут быть известны какие-либо обстоятельства, имеющие значение для осуществления налогового контроля. При этом в данном Кодексе нет никаких ограничений на опрос эксперта, полагаем, что эксперт также может быть опрошен в качестве свидетеля. Неявка либо уклонение от явки без уважительных причин лица, вызываемого по делу о налоговом правонарушении в качестве свидетеля, влекут взыскание штрафа в размере 1000 руб. Неправомерный отказ свидетеля от дачи показаний, а равно дача заведомо ложных показаний влекут взыскание штрафа в размере 3000 руб. (ст. 128 НК).

Проверяемому лицу при назначении экспертизы предоставляются определенные права, с которыми его обязано ознакомить должностное лицо налогового органа, вынесшее постановление о назначении экспертизы. В эти права входит:

1) право заявить отвод эксперту;

2) право просить о назначении эксперта из числа указанных им лиц;

3) право представить дополнительные вопросы для получения по ним заключения эксперта;

4) право присутствовать с разрешения должностного лица налогового органа при производстве экспертизы и давать объяснения эксперту;

5) право знакомиться с заключением эксперта.

Об ознакомлении проверяемого лица с его правами составляется протокол.

Эксперт дает заключение в письменной форме от своего имени. В заключении эксперта излагаются проведенные им исследования, сделанные в результате их выводы и обоснованные ответы на поставленные вопросы. Если эксперт при производстве экспертизы установит имеющие значение для дела обстоятельства, по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение.

Заключение эксперта или его сообщение о невозможности дать заключение предъявляются проверяемому лицу, которое имеет право дать свои объяснения и заявить возражения, а также просить о постановке дополнительных вопросов эксперту и о назначении дополнительной или повторной экспертизы.

Дополнительная экспертиза назначается в случае недостаточной ясности или полноты заключения и поручается тому же или другому эксперту. Повторная экспертиза назначается в случае необоснованности заключения эксперта или сомнений в его правильности и поручается другому эксперту.

Производство по делам о нарушениях правил таможенного оформления и таможенного контроля, а также по делам о нарушениях законодательства о налогах и сборах - это, как правило, производство по делам об административных правонарушениях. Исключение составляют правонарушения, квалифицируемые как уголовные преступления: контрабанда (ст. 188 УК); уклонение физического лица от уплаты налога или страхового взноса в государственные внебюджетные фонды (ст. 198 УК); уклонение от уплаты налогов или страховых взносов в государственные внебюджетные фонды с организации (ст. 199 УК).

Экспертизы по делам об административных правонарушениях, безусловно, являются судебными и должны осуществляться в соответствии с нормами КоАП. В то же время экспертизы, проводимые согласно ТК и НК при осуществлении операций таможенного и налогового контроля, хотя по процедуре назначения и производства они весьма близки к судебным экспертизам, не могут считаться судебными, поскольку назначаются до начала производства по делу об административном правонарушении. Таким образом, налицо несоответствие норм КоАП, ТК и НК, касательно судебной экспертизы, поскольку в КоАП судебная экспертиза может быть назначена только в процессе производства по делу об административном правонарушении. Следовательно, экспертизы, производимые в точном соответствии с ТК и НК в государственных судебно-экспертных учреждениях Таможенной службы и МВД России при осуществлении проверочных действий, формально являются недопустимыми доказательствами с точки зрения КоАП.

Конечно, выводы экспертов в этом случае могут являться поводом и основанием для возбуждения дела (ч. 1 ст. 28.1 КоАП), а заключения экспертов можно приобщить к материалам дела в качестве иных документов (ст. 26.2 КоАП).

Однако, как нам представляется, эти экспертизы фактически ничем не отличаются от судебных экспертиз, назначаемых по делам об административных правонарушениях. Как было показано выше, права субъектов (правообладателя и декларанта (их представителей) по ТК РФ и проверяемых лиц по НК) те же, что и в КоАП для лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении (ч. 4 ст. 26.4 КоАП). В основном совпадают права и административная ответственность эксперта за дачу заведомо ложного заключения (ст. 17.9 КоАП). Хотя справедливости ради следует заметить, что суммы взыскиваемых штрафов различны.

Практически одинаковы требования законодателя к заключению эксперта. Таким образом, напрашивается решение о приравнивании с точки зрения доказательственного значения экспертиз, выполняемых согласно ТК и НК при осуществлении операций таможенного и налогового контроля, к судебным экспертизам - доказательствам по делу об административном правонарушении. Конечно, это возможно только после внесения соответствующих изменений как в КоАП, так и в ТК и НК.

Значительно сложнее дело обстоит с использованием заключений экспертиз, полученных при осуществлении операций таможенного и налогового контроля в уголовном судопроизводстве. Как уже неоднократно отмечалось выше, судебная экспертиза в уголовном процессе возможна только после вынесения постановления о возбуждении уголовного дела. Проведенные до этого момента экспертизы, по сути, являются предварительными исследованиями, хотя такие экспертные заключения часто приобщаются к материалам дела в качестве иных документов. Согласно действующему УПК исследование с использованием специальных знаний может осуществляться только при производстве судебной экспертизы. Поэтому допустимость таких документов как доказательств весьма сомнительна. С другой стороны, напомним, что повторить исследование в процессуальной форме далеко не всегда возможно.

Думается, что если компетентность экспертов у следствия и суда не вызывает сомнений и заинтересованные лица не высказали при назначении этих экспертиз недоверия экспертам, то проблема только в одном - эксперты не были предупреждены об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения.

По нашему мнению, решение может быть следующим: эксперт вызывается следователем или судом, предупреждается об уголовной ответственности и ему ставится вопрос, подтверждает ли он свое заключение, данное до вынесения постановления о возбуждении уголовного дела. В допросе эксперта может участвовать специалист*(215). Если эксперт подтверждает свое заключение, оно подвергается оценке по существу. Обвиняемый (подозреваемый), подсудимый, защитник, потерпевший и его законный представитель имеют право заявлять отвод эксперту и ходатайство об исключении такой экспертизы из числа доказательств, о назначении повторной экспертизы или дополнительной экспертизы.

Однако такое решение возможно только в случае допущения возможности производства хотя бы некоторых экспертиз до вынесения постановления о возбуждении уголовного дела*(216).


^ Глава 14. Внесудебное использование судебно-экспертных методик


Выше мы уже упоминали, что при производстве судебных экспертиз различных родов и видов используют методы и методики, разработанные в различных областях человеческой деятельности. Судебная экспертиза является основным проводником современных достижений науки и техники в судопроизводство с целью его объективизации, повышения значимости вещественных доказательств, их всестороннего и полного использования при доказывании. Одновременно в силу интеграции научного знания идет и обратный процесс использования методов и методик, разработанных специально для производства судебных экспертиз, в других сферах человеческой деятельности, и прежде всего для выполнения экспертиз, никак не связанных с судопроизводством.

Это, в первую очередь, экспертизы, направленные на установление качества разнообразных товаров и продуктов, в которых может быть заинтересована как фирма, занимающаяся оптово-розничной торговлей и желающая иметь представление о качестве закупаемой или продаваемой партии товара, так и потребитель, приобретший сомнительный продукт. Следует иметь в виду, что исследования, производимые службой санитарно-эпидемиологического надзора, устанавливают только наличие в продуктах вредных для здоровья веществ, например солей тяжелых металлов, но никак не качество товаров. Так, колбаса может быть безвредна, но количество крахмала или жира в ней значительно выше нормы, жидкость в бутылке с надписью "Белый аист" является не коньяком, а коньячным спиртом, т.е. все это не высококачественные продукты, а подделки.

Проиллюстрируем это рядом примеров. В негосударственное экспертное учреждение обратился один из клиентов с просьбой исследовать некий напиток под названием "Гранатовое вино", 100 тыс. литров которого были предложены его фирме для реализации в России некой азербайджанской фирмой-продавцом. В распоряжение экспертов был предоставлен так называемый сертификат качества, выданный в Азербайджане с текстом: "Вина гранатова чистый, примесей нет", неразборчивыми подписью и печатью. Напиток был расфасован в трехлитровые банки с этикетками: "Гранатовое вино. Азербайджан". В результате исследования представленных клиентом образцов эксперты установили, что находящаяся в банках жидкость представляла собой смесь этилового спирта, воды, сахара, гранатовых выжимок и пищевого красителя, т.е. вином не являлась. Фирма, заказавшая экспертизу, от сделки отказалась.

Другое исследование касалось партии губной помады, при изготовлении которой вместо масла какао был использован парафин, и туши для ресниц, изготовленной из жидкого мыла и сажи. Таких примеров можно привести множество.

Экспертизы могут быть связаны с оценкой риска, в том числе и коммерческого, при заключении тех или иных договоров. Пожарно-техническая экспертиза (представляющая особый интерес для страховых компаний) позволяет предложить меры по предупреждению пожаров, дать оценку риска возникновения пожара и составить прогноз возможного ущерба.

Возросший интерес к проблемам окружающей среды диктует необходимость в проведении экологической экспертизы, в частности, составлении экологических паспортов предприятий, промышленных районов и прочего, оценке возможного ущерба.

Другое направление использования судебно-экспертных методик связано с решением вопроса о целесообразности подачи искового заявления в суд. Этот вопрос актуален и для граждан, и для организаций и предприятий (государственных, акционерных, частных). Прежде чем обратиться в суд для защиты своего права или охраняемого законом интереса, необходимо проанализировать те обстоятельства, на которые в процессе судебного рассмотрения предстоит ссылаться как на основания своих требований и возражений, поскольку, согласно ст. 57 ГПК и ст. 66 АПК, доказательства представляются в первую очередь лицами, участвующими в деле. В этой связи, если для выяснения фактов и обстоятельств, которые впоследствии могут быть признаны доказательствами по делу, требуются специальные знания, лучше по возможности заранее произвести предварительные исследования и проверить собственные предположения. Тогда, если эти предположения не подтвердились, исковое заявление вообще не подается. В противном случае экспертное исследование, выполненное в суде, может дать неожиданные для истца результаты.

Хотя предварительные исследования с использованием судебно-экспертных методик не имеют доказательственного значения, но они позволяют получить ориентирующую информацию. Эти исследования по поручениям физических и юридических лиц выполняются негосударственными экспертными учреждениями или частными экспертами. Как уже указывалось выше, закон не предоставляет права сторонам назначать экспертизу, они могут только ходатайствовать о ее назначении и кандидатуре эксперта перед судом. Поэтому в дальнейшем сторона, инициировавшая исследование, может обратиться в суд с ходатайством о привлечении специалиста, выполнившего исследование, в качестве судебного эксперта.

Например, Н. заключил со страховой компанией договор о страховании загородного дома от пожара. В доме произошел пожар, однако у страховой компании возникли сомнения, связанные с причиной пожара. Произведенная несудебная пожарно-техническая экспертиза показала, что причиной пожара явилось занесение источника открытого пламени, что в рассматриваемой ситуации возможно только при поджоге. Страховая компания платить отказалась и предъявила клиенту заключение эксперта. В суде дело даже не рассматривалось.

В другом случае, одна фирма заказала другой разработку программно-технических средств, после чего возникли разногласия в оценке произведенной работы. Компьютерно-техническая экспертиза позволила установить, что заказчик правильно сформулировал техническое задание, однако созданное программное обеспечение этому техническому заданию не соответствует. Дело рассматривалось в арбитражном суде. Экспертиза послужила основой для искового заявления. Затем арбитражным судом была назначена комиссионная судебная экспертиза, производство которой поручили трем экспертам, одним из которых являлся специалист, выполнявший несудебную экспертизу. В итоге дело решилось в пользу заказчика программного обеспечения.

Весьма распространена практика несудебного использования методик генетической экспертизы для установления спорного отцовства.

П. обратился в негосударственное экспертное учреждение со следующей проблемой. Его бывшая сожительница Р. заявила ему, что родила от него ребенка и собирается подать в суд для признания его отцовства и получения алиментов. Он же не верит, что это его ребенок. Была проведена генетическая экспертиза, подтвердившая отцовство, результатом которой явилось мировое соглашение. Дело в суде вообще не рассматривалось.

Достаточно распространенными являются использование экспертных методик строительно-технической экспертизы при установлении технического состояния зданий и сооружений и их пригодности для проживания, стоимости ремонта; автороведческой экспертизы - для установления фактов заимствования авторского текста; фоноскопической экспертизы - для исследования качества и характеристик аудиозаписей на различных носителях, и многих других экспертных методов и методик.

Частой причиной проведения исследований с использованием судебно-экспертных методик является незаинтересованность фирмы или отдельных граждан в огласке, конфиденциальность проблемы. Во многих случаях претензии сторон друг к другу могут быть сняты без судебного разбирательства только проведением специальных исследований.

В практике встретился достаточно типичный случай, когда в кабинете руководителя фирмы было произведено несанкционированное копирование содержащейся в памяти компьютера конфиденциальной информации, представляющей коммерческую тайну. Посторонние в помещение фирмы проникнуть не могли. Поскольку официально доступ к компьютеру имел только руководитель, возникло предположение, что копирование осуществил кто-то из сотрудников фирмы. Для установления этого лица эксперты произвели дактилоскопическую идентификацию следов рук на клавиатуре. В качестве свободных образцов использовались бумаги, с которыми работали сотрудники заказчика. Эксперты установили совпадение следов рук на клавиатуре и на одном из документов. Угроза публичного разоблачения заставила виновного немедленно вернуть магнитные носители с перекопированной информацией, что предотвратило передачу ее конкурирующей фирме, а также позволило фирме избежать нежелательной огласки.

Другим примером может служить следующая комплексная экспертиза. Заказчик был обвинен своим контрагентом в том, что он, похитив чистый бланк контрагента с подписью руководителя и печатью, поместил поверх него ксерокопию некоего договора. Обе стороны были заинтересованы в конфиденциальном разбирательстве. Эксперт установил, что подпись и печать располагаются поверх текста договора, подтвердив правоту заказчика. Попутно было установлено, что подпись руководителя контрагента на документе подделана доверенным лицом заказчика, что для самого заказчика было полной неожиданностью.

В заключение этого раздела скажем несколько слов об использовании уже не экспертных, а криминалистических методик, позволяющих получать интересную ориентирующую информацию. Прежде всего, упомянем составление по описаниям внешности разыскиваемых лиц субъективных композиционных портретов. Заказчиками обычно являются детективные агентства или лица, занимающиеся охранной деятельностью.

Достаточно неожиданную информацию, интересную опять-таки детективным агентствам, руководителям фирм, набирающих кандидатов на вакантные должности, и служб занятости, позволяют получить почерковедческие и графологические*(217) исследования, при которых по почерку интересующих заказчика лиц могут быть определены:

1) пол и возраст лица, исполнившего документ;

2) его душевное состояние;

3) основные черты его характера;

4) степень проявления тех или иных личностных качеств, в частности способности принимать решения, самоконтроля, устойчивости, оригинальности и т.п.;

5) профессиональные характеристики, в частности пригодность его для занятия тех или иных должностей и выполнения того или иного круга задач.

Исследования такого рода хорошо дополняют психологическое тестирование, однако удобны тем, что испытуемый не догадывается об их проведении, что делает результаты более объективными. Мы привели здесь только некоторые направления внесудебного использования экспертных методик, а более подробно по каждому конкретному делу эту информацию всегда можно получить, проконсультировавшись со специалистами.


^ Глава 15. Информатизация и компьютеризация судебно-экспертной деятельности


Информатизация судебно-экспертной деятельности имеет в современных условиях огромное значение. Федеральный закон от 20 февраля 1995 г. N 24-ФЗ "Об информации, информатизации и защите информации" определяет информатизацию как организационный, социально-экономический и научно-технический процесс создания оптимальных условий для удовлетворения информационных потребностей и реализации прав граждан, органов государственной власти, органов местного самоуправления, организаций, общественных объединений на основе формирования и использования информационных ресурсов.

Разнообразная по формам и содержанию судебно-экспертная деятельность невозможна без привлечения информационных ресурсов, под которыми законодатель понимает отдельные документы и отдельные массивы документов, документы и массивы документов в информационных системах (библиотеках, архивах, фондах, банках данных, других информационных системах). Информационное обеспечение судебной экспертизы должно представлять собой информационный процесс, определяемый законодателем как процесс сбора, обработки, накопления, хранения, поиска и распространения информации*(218), необходимой в данном случае для решения судебно-экспертных задач*(219).

В судебно-экспертных учреждениях Минюста России сформированы так называемые справочно-информационные фонды (СИФ), которые представляют собой натурные коллекции объектов и описания объектов. В судебно-экспертных подразделениях органов внутренних дел эти справочно-информационные фонды входят в состав справочно-вспомогательных учетов, которые, в свою очередь, в соответствии с нормативными актами МВД России являются частью системы криминалистической регистрации. Помимо справочно-вспомогательных учетов в ряде государственных судебно-экспертных учреждений органов внутренних дел ведутся криминалистические учеты, также входящие в систему криминалистической регистрации*(220).

Рассмотрим подробнее те криминалистические и справочно-вспомогательные учеты, которые являются неотъемлемой частью информационного обеспечения экспертной деятельности. Часть из этих учетов для судебно-экспертных подразделений органов внутренних дел являются обязательными в соответствии с нормативными актами МВД России. В зависимости от уровня централизации выделяют централизованные учеты, которые ведутся в Экспертно-криминалистическом центре МВД России; региональные - в экспертно-криминалистических центрах субъектов РФ, и местные - в экспертно-криминалистических центрах и отделах горрайорганов внутренних дел.

В зависимости от вида учитываемых объектов выделяют коллекции и картотеки, относящиеся к криминалистическим учетам, ведение которых предусмотрено в государственных экспертно-криминалистических учреждениях МВД России:

1) картотеки следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений, и лиц, взятых милицией на учет (следотека) - учет регионально-местный, объединяет карточки с фотоснимками одиночных и групповых следов пальцев рук (ладоней) и их фрагментов, изъятых с мест нераскрытых преступлений, а также дактилоскопические карты лиц, взятых милицией на учет (воры в законе, преступные авторитеты, карманники и проч.). Предназначен, главным образом, для установления лиц, оставивших следы рук на местах происшествий. С его помощью возможно определить факт оставления следов одним и тем же лицом на разных местах происшествий, что может служить основанием для соединения уголовных дел в общее производство;

2) коллекции стреляных пуль, гильз и боеприпасов со следами оружия (пулегильзотека) и утраченного (похищенного) оружия - учет централизованный и региональный, ведется в целях установления фактов применения преступниками одного и того же экземпляра оружия при совершении нескольких преступлений. Пулегильзотеки представляют собой коллекции пуль, гильз и патронов со следами нарезного огнестрельного оружия, изъятые на местах нераскрытых преступлений, а также экспериментально стрелянные из оружия, находящегося в пользовании отдельных лиц в случаях его использования для совершения преступлений или если оно становится предметом преступного посягательства;

3) картотеки и коллекции поддельных денег и ценных бумаг (централизованно-региональные) в форме коллекций образцов поддельных денежных знаков и ценных бумаг, их фотокопии вместе с негативами с одновременным их описанием в специальных карточках, составляемых по результатам экспертного исследования объектов;

4) картотеки поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом - учет централизованно-региональный, ведется аналогично предыдущему учету. В него входят массивы оригиналов поддельных документов, их фотокопии вместе с негативами (например, если изъят один экземпляр документа), бланки, изготовленные с помощью наборов типографских литер, клише, полиграфических средств или иной множительной техники;

5) фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес ("воров в законе", авторитетов уголовной среды и др.) - централизованно ведутся в ГУ ЭКЦ МВД России. Регистрация речевой информации о лицах осуществляется на магнитные носители в целях установления личности или опознания граждан в ходе оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий.

Если для формирования криминалистических коллекций и картотек используются объекты, находившиеся в причинно-следственной связи с событием преступления, то справочно-вспомогательные учеты этой связи не имеют. Это обычно образцы предметов, веществ, материалов, следы которых чаще всего обнаруживаются на местах происшествий:

1) огнестрельное и холодное оружие, боеприпасы;

2) типичные орудия взлома и инструменты, используемые при совершении преступлений;

3) детали, части изделий (подошвы обуви, фарное стекло; протекторы шин автотранспортных средств и т.п.);

4) вещества и материалы (в том числе наркотические, ядовитые, взрывчатые вещества, горюче-смазочные, лакокрасочные материалы и образцы лакокрасочных покрытий, образцы бумаги, тканей, волос, волокон, почвы, растений и т.п.).

Совокупности индивидуальных признаков, характеризующих вышеперечисленные объекты справочно-вспомогательных учетов, дают возможность разрешить ряд важных диагностических задач. Так, например, коллекции следов орудий взлома позволяют выяснить:

а) каким орудием мог быть оставлен след на месте происшествия;

б) не оставлен ли этот след орудием данного вида;

в) не оставлен ли след орудием, которое ранее использовалось для совершения преступления.

Признаки изделий и инструментов, отображающиеся в следах преступлений, могут свидетельствовать о внешнем виде этих предметов, их конструктивных особенностях, что при наличии коллекций позволяет выявить и наглядно представить аналог орудия преступления или иных предметов, связанных с совершившим преступление лицом.

Справочные коллекции оружия и боеприпасов дают возможность определять по имеющимся образцам систему и модель оружия. Кроме того, детали оружия из справочной коллекции могут использоваться при производстве экспериментальной стрельбы из исследуемого оружия, если аналогичные детали в нем отсутствуют или неисправны.

Натурные коллекции различных веществ и материалов используются для установления природы этих объектов при сравнительных исследованиях, а также для классификации объектов по внешнему виду. Они могут служить также источником эталонов для количественных методов анализа.

Применение в судебно-экспертных исследованиях современных методов анализа веществ и материалов, таких как хроматография, атомная и молекулярная спектроскопия, рентгенография и рентгеноскопия и т.п., невозможно без использования специальных атласов спектров, хроматограмм, рентгенограмм и проч. Эти каталоги составляются по объектам экспертного исследования. При анализе производится сравнительное исследование спектра или рентгенограммы неизвестного вещества и соответствующего материала атласа. Например, атлас дифрактограмм наркотических веществ позволяет, путем сопоставления с ними дифрактограмм веществ неизвестной природы, определять, являются ли последние наркотическими, определить их фазовый состав, способ, а иногда время и место изготовления. В качестве справочно-вспомогательных учетов могут использоваться также каталоги качественного и количественного состава веществ и материалов в зависимости от различных параметров, полученных при применении соответствующих методов исследования, например каталоги межплоскостных расстояний и интегральных интенсивностей рентгеновских линий для установления фазового состава веществ*(221).

Все перечисленные выше источники информации, так или иначе, характеризуют объект экспертного исследования, данные о котором, таким образом, могут содержаться в таких источниках информации, как:

1) натурные коллекции, составляемые судебно-экспертными учреждениями из числа предметов, веществ и материалов, чаще других поступающих для экспертного исследования;

2) коллекции копий (изображений) определенных объектов (фотоснимков), оттисков, слепков и т.п., например репродукции образцов почерка различных (по возрасту, профессии и проч.) групп населения, образцов типографских и машинописных шрифтов;

3) атласы, альбомы, выпускаемые для производственных надобностей или в рекламных целях предприятиями (например, образцы бумаги, тканей и т.п.);

4) картотеки описаний свойств объектов (текстовых, в виде схем, графиков, спектрограмм и т.п.), предметов, веществ и материалов, которые служат объектами судебной экспертизы (тех их параметров, которые преимущественно изучаются судебными экспертами, - рецептурный состав, вид сырья, технология производства и др.). Эти сведения содержатся, в частности, в нормативно-технической документации (стандартах, технических условиях, паспортах к изделиям и т.п.), в справочных изданиях, публикуемых производственными предприятиями и характеризующих выпускаемую ими продукцию (справочники, проспекты, прейскуранты и т.п.), в систематизированных справочниках по тем или иным объектам, подготовленных сотрудниками судебно-экспертных учреждений;

5) справочные данные об изменениях свойств объектов под действием внешних условий (например, сроков и места хранения), полученные в результате проводившихся в судебно-экспертных учреждениях исследований*(222).

Все сказанное выше составляет содержание указанных в ст. 39 ФЗ ГСЭД натурных объектов, каталогов продукции и иной справочной информации, которая является необходимой, но далеко недостаточной частью информационных ресурсов, требующихся для осуществления государственной судебно-экспертной деятельности.

Как нам представляется, законодатель очень узко понимает информационное обеспечение судебно-экспертной деятельности, исключительно как возможность по запросам руководителей государственных судебно-экспертных учреждений безвозмездного и беспрепятственного получения этими учреждениями образцов или каталогов продукции, технической и технологической документации и других информационных материалов, необходимых для производства судебной экспертизы, а также права ходатайствовать перед субъектом, назначившим экспертизу, о получении по окончании производства по делу предметов - вещественных доказательств для использования в экспертной, научной и учебно-методической деятельности.

В ФЗ ГСЭД, к сожалению, отсутствует определение понятия и не раскрывается содержание информационного обеспечения деятельности государственных судебно-экспертных учреждений, которое, по нашему мнению, должно было бы быть отражено в ст. 9 "Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе". Сущность и содержание информационного обеспечения деятельности государственных судебно-экспертных учреждений тесно связано с формами судебно-экспертной деятельности*(223), среди которых можно выделить:

1) аналитическую, связанную с проведением экспертных исследований и являющуюся основной для судебно-экспертных учреждений;

2) научную, направленную на интеграцию в судебно-экспертную деятельность достижений науки и техники, совершенствование общетеоретических основ экспертной деятельности, разработку экспертных методов и методик;

3) дидактическую, связанную с процессом подготовки экспертных кадров и повышением их квалификации;

4) управленческую, направленную на организацию функционирования как системы государственных судебно-экспертных учреждений в целом, так и отдельных учреждений;

5) профилактическую, связанную с использованием результатов проведенных экспертиз в профилактике преступлений, административных и гражданских правонарушений.

Помимо сведений об объектах неотъемлемым элементом информационного обеспечения является информация о методах и методиках решения экспертных задач. Этот вопрос становится особенно актуальным в связи с происходящим в настоящее время процессом унификации и стандартизации все большего количества существующих типовых судебно-экспертных методик, создания атласов методик, утвержденных Федеральным межведомственным координационно-методическим советом по проблемам экспертных исследований. Такие сведения содержатся в специальной экспертной литературе, в общенаучной литературе, содержащей описание конкретных методов исследования, которые могут найти применение в экспертной практике, в депонированных научных отчетах и архивах экспертных заключений. Подобные фонды должны создаваться по каждому роду судебных экспертиз в виде перечня методов и методик с указанием области применения (решаемых задач) и источников, в которых приведено их описание.

Неотъемлемой составляющей информационного обеспечения судебно-экспертной деятельности является массив нормативных актов по вопросам судебной экспертизы. Об этой проблеме многократно упоминалось в литературе*(224).

Причем значение информации подобного рода для экспертов государственных судебно-экспертных учреждений многократно возрастает в связи с развитием института судебной экспертизы в гражданском и арбитражном процессе, производстве по делам об административных правонарушениях*(225).

Методическая и правовая составляющие информационного обеспечения обслуживают не только аналитическую, но научную и дидактическую формы судебно-экспертной деятельности.

Как указывают А.М. Зинин и Н.П. Майлис, увеличение объемов экспертной деятельности, повышение требований к качеству экспертиз и срокам их производства, использование новых технологий влечет за собой усложнение процессов управления как отдельным судебно-экспертным учреждением, так и системой экспертных учреждений различного уровня в целом. Поэтому необходимо информационное обеспечение управленческой деятельности*(226). Зачастую обобщение экспертной практики, а иногда даже анализ результатов одной уникальной экспертизы, позволяет выработать рекомендации профилактического характера, направленные на предупреждение правонарушений. Так, например, Л.И. Буланова на основании экспертной практики исследования оттисков поддельных печатей и штампов предложила создать Информационно-справочный центр с автоматизированным банком контрольно-вспомогательных данных по печатям и штампам. Разработка такой информационной системы - задача целого ряда специалистов, в том числе специалистов фирм - поставщиков оборудования для изготовления печатей и штампов, фирм - изготовителей печатей и штампов; специалистов по информационным компьютерным системам; экспертов. Как указывает Буланова*(227), ряд наиболее крупных фирм г. Москвы, специализирующихся в изготовлении удостоверительных печатных форм (печатей и штампов), совместно с Московской регистрационной палатой при содействии Регистрационной палаты России начинают предпринимать попытки создания так называемого Регистра печатей.

Однако, к сожалению, они избегают каких-либо контактов с государственными судебно-экспертными учреждениями, видимо, не желая привлечь к себе внимание правоохранительных органов. Аналогичный пример можно привести из области исследования поддельных кредитных и расчетных пластиковых карт*(228).

Конечно, информационное обеспечение предупреждения правонарушений не относится к информационному обеспечению государственного экспертного учреждения, однако эксперты должны участвовать в пополнении баз данных этой пока еще не существующей системы знаний.

Говоря об информационном обеспечении судебно-экспертной деятельности, нельзя не затронуть вопроса об использовании в целях информатизации судебной экспертизы современных компьютерных технологий, предоставляющих широкие возможности в использовании информационных ресурсов и развивающихся в последние годы исключительно высокими темпами*(229).

Компьютеризация судебно-экспертной деятельности происходит по целому ряду магистральных направлений.

I. Использование универсальных аппаратных средств и универсального программного обеспечения. Это, прежде всего, операционная система Windows и стандартное программное обеспечение к этой операционной системе.

1. Системы подготовки текстов, предназначенные для набора и редактирования документов. Диапазон таких систем еще недавно был очень широк - от простых экранных редакторов до сложных текстовых процессоров, но в последнее время повсеместное внедрение получили различные версии текстового процессора Microsoft Word. Подготовка текстовых материалов на компьютере позволяет редактировать готовый текст, монтировать новый документ из имеющихся фрагментов, быстро находить нужные разделы, корректировать орфографию, вводить в текст графическую информацию и многое другое.

2. Различные версии электронных таблиц Microsoft Excel, представляющие собой электронные бланки, в ячейки которых можно заносить не только текстовые символы, но и математические формулы, а расчеты производятся автоматически. Особенно это удобно, если при расследовании необходимо проверить точность заполнения финансовых документов. Можно также задавать зависимость одних величин от других; при замене значений в одной из ячеек происходит их автоматическая замена в других, связанных с ней; сформированная электронная таблица сразу же становится документом, который легко использовать, модифицировать, можно распечатывать в нужном числе экземпляров.

3. Универсальные программы управления базами данных, которые перерабатывают большое количество однотипной информации и систематизируют ее по нужным признакам. Примером простейшей базы данных является автоматизированная записная книжка или картотека, которые могут создаваться с помощью пакетов программ, работающих на основе операционной системы Windows. Выбранные или вновь созданные карточки (рубрики записной книжки) можно читать, дополнять и стирать. Они размещаются по какому-либо признаку - по ключевым словам, датам, буквам алфавита и др. Таким образом, например, создают автоматизированный график работы и в определенное время получают напоминания о намеченном деле.

4. Широкое применение находят сканеры, позволяющие переносить текстовую и графическую информацию с бумажных носителей в память компьютеров. Для работы с текстовыми объектами, введенными со сканера, используются программы оптического распознавания текста.

5. Использование цифровой фотографии и программного обеспечения для обработки графической информации*(230). Применение графических редакторов при производстве экспертных исследований, например Adobe Photoshop, успешно используется в портретной экспертизе*(231).

6. Для обмена информацией используются как локальные компьютерные сети, например, при осуществлении криминалистической регистрации, так и глобальная сеть Интернет. У многих судебно-экспертных учреждений, как государственных, так и негосударственных, существуют собственные сайты, где можно черпать весьма полезную информацию*(232).

7. Просмотр информации, расположенной на различных серверах сети Интернет осуществляется посредством различных браузеров, из которых наиболее распространенным является Microsoft Internet Explorer. Обмен электронными сообщениями производится с использованием стандартных почтовых программ.

8. Все более широкое применение в деятельности экспертов, адвокатов находят справочные правовые системы Консультант-Плюс, Гарант, Законодательство России, позволяющие оперативно отслеживать изменения федерального и регионального законодательства, изучать судебную практику.

II. Создание баз данных и автоматизированных информационно-поисковых систем по конкретным объектам экспертизы, применение в экспертной практике баз данных, имеющиеся в смежных областях науки и техники, их адаптация для решения задач судебной экспертизы. Современные информационные технологии позволяют в ряде случаев заменить натурные коллекции и картотеки на бумажных носителях компьютерными базами данных, автоматизированными информационно-поисковыми системами (АИПС) судебно-экспертного назначения, по конкретным объектам экспертизы, которые функционируют, в основном, на базе персональных компьютеров и используют возможности компьютера по накоплению, обработке и выдаче в соответствии с запросами больших массивов информации*(233).

В настоящее время созданы и функционируют многочисленные АИПС и базы данных по конкретным объектам судебной экспертизы*(234), например:

1) "МЕТАЛЛЫ" - сведения о металлах и сплавах;

2) "ФАРНЫЕ РАССЕИВАТЕЛИ";

3) "МАРКА" - характеристики автоэмалей;

4) "ВОЛОКНО" - признаки текстильных волокон;

5) "ИСТЕВОЛ" - сведения о красителях для текстильных волокон;

6) "БУМАГА" - для установления вида бумаги, ее назначения, предприятия-изготовителя;

7) "ПОМАДА" - сведения о составах различных губных помад, включая номер тона и фабрику-изготовитель;

8) "ТОКСЛАБ" - сведения о наркотических, лекарственных соединениях и их метаболитах;

9) "МОДЕЛИ ОРУЖИЯ" - описания огнестрельного оружия промышленного производства, и т.д.

Все эти АИПС создаются либо непосредственно в судебно-экспертных учреждениях, либо в рамках "большой науки" и приспосабливаются к нуждам судебной экспертизы.

III. Автоматизация сбора и обработки экспериментальных данных. Прежде всего, компьютерная техника используется для автоматизации сбора и обработки экспериментальных данных, получаемых в ходе физико-химических, почвоведческих, биологических и других исследований методами хроматографии, масс-спектрометрии, ультрафиолетовой инфракрасной спектроскопии, рентгеноспектрального, рентгеноструктурного, атомного спектрального и других видов анализа.

Вышеназванные АИПС могут работать отдельно и совместно с измерительно-вычислительными комплексами, когда процесс исследования регистрируется компьютером, полученные первоначальные результаты автоматически обрабатываются с применением внутренних технологических банков данных и далее запускается АИПС с целью решения конкретной экспертной задачи. Например, банк данных "ПОМАДА" в сочетании с пакетом прикладных программ "РЕНТГЕН-ЭКС", предназначенным для сбора и обработки дифрактометрических данных, позволил за три недели произвести исследование 13 000 пеналов губной помады, выделить в этой партии несколько групп: изготовленные на фабрике "Рассвет", кустарно, но с соблюдением технологии и без соблюдения рецептур, а также установить, что в последнюю группу вместо пигментов добавлялись крем для обуви и мастика для пола*(235).

Для решения вопросов взрывотехнической экспертизы разработаны информационно-поисковые системы по взрывчатым веществам гражданского и военного назначения (более 100 наименований), порохам и пиротехническим составам, промышленным средствам взрывания, боеприпасам*(236). Данные системы позволяют быстро определить состав, марку или группу взрывчатых веществ по одному или нескольким показателям, полученным в результате физико-химического анализа, дают эксперту возможность установить полный перечень свойств как взрывчатого вещества, так и его компонентов, вид (марку) средства взрывания или боеприпаса.

При производстве судебных фоноскопических экспертиз используется измерительно-вычислительный комплекс, состоящий из персонального компьютера со специальным математическим обеспечением и системами ввода и вывода звукового сигнала, высококачественной аудиоаппаратуры (профессиональной или класса Hi-Fi) и прецизионной измерительной техники*(237).

Широкое применение в экспертной практике находят банки данных, имеющиеся в смежных областях науки и техники, адаптированные для решения задач судебной экспертизы, например система, организованная на основе комплекса программ "БИРСИ" фирмы "Брукер" (Германия) и библиотеки из 5000 ИК-спектров*(238), и многие другие.

IV. Создание программных комплексов либо отдельных программ выполнения вспомогательных расчетов по известным формулам и алгоритмам. К информационному обеспечению судебно-экспертной деятельности относятся и программные комплексы либо отдельные программы выполнения вспомогательных расчетов по известным формулам и алгоритмам. Они необходимы, в первую очередь, в инженерно-технических экспертизах, например, для моделирования условий пожара*(239) или взрыва*(240) в целях расчета количественных характеристик процессов их возникновения и развития, когда физическое моделирование невозможно, а математическое - сопряжено со сложными трудоемкими расчетами. Большое количество вспомогательных расчетов необходимо производить в дорожно-транспортных, строительно-технических, электротехнических, технологических экспертизах, которые производятся по гражданским делам в гражданском и арбитражном процессе.

Специализированные пакеты прикладных программ созданы для расчетов при производстве судебно-экономических и некоторых других экспертиз. Так, для решения расчетных задач судебно-баллистической экспертизы разработан программный комплекс "Отнесение самодельного устройства к огнестрельному оружию"*(241). С учетом конструкции устройства производится расчет массы, скорости снаряда, количества пороха, удельной кинетической энергии, давления пороховых газов при выстреле и делается предварительный вывод о возможности производства выстрела из данного устройства. При необходимости программа обращается к банку данных о характеристиках ряда промышленных патронов.

V. Разработка компьютерных систем анализа изображений. Системы анализа изображений позволяют осуществлять диагностические и идентификационные исследования, например почерковедческие (сравнение подписей), дактилоскопические (сравнение следов рук между собой и следа с отпечатком на дактилокарте), трасологические (например, по следу обуви установить ее внешний вид), баллистические, портретные (реконструкция лица по черепу или фотосовмещение изображения черепа и фотографии), составление композиционных портретов ("ФОТОРОБОТ") и др. Некоторые из этих систем используются и для целей криминалистической регистрации ("КОД-ЖЕНТ", "ПАПИЛОН").

VI. Создание программных комплексов автоматизированного решения экспертных задач. На современном этапе информатизация судебной экспертизы переходит в русло создания программных комплексов для решения экспертных задач, включающих подготовку самого экспертного заключения. При существующем порядке производства судебных экспертиз, который сохраняется без изменения на протяжении многих лет, выполнение экспертизы и составление экспертного заключения является весьма трудоемким процессом, особенно в случаях комплексных многообъектных экспертиз, и требует больших трудозатрат. В то же время экспертная нагрузка постоянно растет, что сказывается отрицательно на качестве экспертных заключений. Существенно улучшают положение дел специализированные системы поддержки судебной экспертизы (СПСЭ). При посредстве систем такого рода эксперт получает возможность правильно описать, классифицировать и исследовать представленные на экспертизу вещественные доказательства, определить стратегию производства экспертизы, грамотно провести необходимые исследования в соответствии с рекомендованными методиками, подготовить и сформулировать экспертное заключение. Освобождая эксперта от рутинной работы, СПСЭ экономят его время и силы, концентрируют внимание на интеллектуальных аспектах экспертизы.

Иллюстрацией к сказанному выше может послужить производство судебных экспертиз кабельных изделий, изъятых с мест пожаров. Эти экспертизы обычно многообъектны, они требуют комплексного исследования с применением различных общеэкспертных методов. Разработанная нами СПСЭ "ЭВРИКА" (Экспертиза и Выдача Результатов Исследования КАбелей) представляет собой компьютеризированное рабочее место эксперта для выполнения экспертиз и исследований кабельных изделий со следами оплавления.

Система функционирует следующим образом. В процессе экспертного осмотра производится описание объектов исследования и выявленных морфологических признаков в диалоговом режиме путем выбора по меню, наряду с выбором обеспечивается ввод фрагментов текста. Аналогично производится ввод характеристик аппаратуры и условий проведения исследований. По завершении каждого этапа значимые признаки выдаются пользователю на экран для формулирования (также выбором из меню) окончательных или промежуточных выводов. Система обеспечивает строгое выполнение требований методики с точки зрения полноты и качества исследования. Выбор методов исследования производится автоматически в зависимости от объектов. Система позволяет постоянно просматривать формируемый текст заключения. По окончании диалога полный текст заключения записывается в текстовый файл и выдается на экран монитора или на принтер*(242).

Аналогично построены и другие интерактивные системы гибридного интеллекта, такие как "КОРТИК" - в экспертизе холодного оружия, "БАЛЭКС" - в баллистике, "НАРКОЭКС" - в исследовании наркотических веществ и многие другие*(243). Во всех этих системах действует единый принцип - эксперт отвечает на вопросы, задаваемые ему компьютером. Если некоторые признаки могут быть оценены количественно в автоматическом режиме, методика позволяет на этом основании решить данный промежуточный вопрос категорически и перейти к следующему этапу. Если же ответ не является однозначным, криминалистически значимые признаки выводятся на экран и решение принимает эксперт на основании своего внутреннего убеждения. Окончательные выводы эксперта перед печатью заключения выводятся на экран. Все вышеперечисленные системы используются при конструировании компьютеризованных рабочих мест экспертов различных профилей.

Таким образом, как было показано выше, проблема информационного обеспечения государственной судебно-экспертной деятельности значительно сложнее, чем это показалось законодателю. Необходимы законодательное закрепление понятия и содержание информационного обеспечения деятельности государственных судебно-экспертных учреждений, а также разработка Федеральной программы по информатизации и компьютеризации судебно-экспертной деятельности, координирующей не только работу государственных судебно-экспертных учреждений различных федеральных органов исполнительной власти и органов исполнительной власти субъектов РФ в этой области, но и деятельность всех разработчиков компьютерных систем. Выполнение программы должно обеспечить совместимость таких систем и возможности их функционирования в рамках компьютеризированного рабочего места эксперта, эксплуатацию в рамках единой сети судебно-экспертного учреждения (учреждений), а также учитывать дальнейшее совершенствование компьютерной техники, языков программирования, систем управления базами данных.

Другая группа проблем возникает при использовании математических и статистических методов для анализа изображений, особенно в идентификационных исследованиях. Эйфория, наблюдавшаяся пятнадцать-двадцать лет назад по поводу успехов математизации судебной экспертизы, возможностей автоматизации процессов идентификации, явно пошла на спад. Мы полностью согласны с Л.Г. Эджубовым, утверждающим, что первоначальные прогнозы о возможности решения наиболее сложных и актуальных задач судебной экспертизы с помощью математических методов отчасти не оправдались*(244).

Он объясняет это несколькими причинами, в числе которых использование индуктивных построений при решении многих идентификационных задач. Поскольку индуктивные выводы хотя и являются строго детерминированными, все же носят вероятный характер (основаны на ограниченном числе наблюдений), постольку они могут быть оспорены.

Примером является дискуссия вокруг количественной методики установления факта контактного взаимодействия преступника и жертвы по волокнам на их одежде, которая позволила повысить достоверность экспертиз, выполнявшихся ранее только на качественном уровне. Количественная методика была широко распространена в экспертных учреждениях, однако через несколько лет в построениях математика были обнаружены неточности. Замечания сводились к тому, что для конкретного использования данного количественного метода необходимо определить вероятности случайного появления всех существующих видов волокон на всех видах одежды. Формально это безусловно верно, но фактически невозможно.

Другой причиной является тот факт, что большинство объектов экспертизы является системами диффузного характера, в которых приходится учитывать множество разнородных факторов, явлений и процессов. Изучение таких систем производится с использованием моделей, что снижает требования, предъявляемые к математическому описанию, приводит к тому, что математический язык, однозначный по своей природе, стал применяться в многозначном смысле. Поэтому многое при оценке результатов использования количественных методик зависит не от объективных факторов, а от теоретической позиции того или иного специалиста, допущений, которые он считает приемлемыми, его вкусовых пристрастий. Существует и ряд других причин, среди которых можно выделить трудности и субъективизм в определении пороговых значений количественных характеристик, которые позволяют сделать категорический вывод о тождестве, и некоторые причины субъективного характера, о которых скажем ниже.

Все указанные выше причины привели к тому, что начавшаяся с наиболее трудного участка (автоматизации идентификационных исследований) компьютеризация судебной экспертизы перешла сейчас в несколько иное русло. На передний план выдвинуты проблемы создания не экспертных систем, полностью заменяющих человека, а интерактивных систем гибридного интеллекта - составных частей компьютеризированного рабочего места эксперта. Мы не видим никакой трагедии в том, что на некоторое время автоматизированные количественные методики отошли в тень, поскольку им ранее уделялось неоправданно большое внимание. Видимо, это явление на данном этапе компьютеризации объективно обусловлено и связано с признанием лидирующего положения эксперта, приоритетом его неформальных знаний.

Именно создание интерактивных систем, когда производится формализация методики, попытки оценить количественно значимость различных признаков обнажили множество недостатков и разночтений в методиках, над которыми эксперты, а часто и разработчики методик, даже не задумывались. Выяснилось, что многие методики невозможно формализовать из-за их неконкретности, расплывчатости оценок, внутренней противоречивости, хотя математический аппарат для поддержания диалога очень прост*(245). Таким образом, вполне закономерно на передний план выдвинулась задача ревизии методик, устранения расхождений в разработках различных ведомств и выработки и утверждения унифицированных единых методик для использования во всех экспертных учреждениях. Представляется, что в дальнейшем интерактивные СПСЭ должны создаваться только на основе методик, прошедших эту процедуру.






оставить комментарий
страница10/24
Дата13.03.2012
Размер7,85 Mb.
ТипДокументы, Образовательные материалы
Добавить документ в свой блог или на сайт

страницы: 1   ...   6   7   8   9   10   11   12   13   ...   24
хорошо
  2
отлично
  12
Ваша оценка:
Разместите кнопку на своём сайте или блоге:
rudocs.exdat.com

Загрузка...
База данных защищена авторским правом ©exdat 2000-2017
При копировании материала укажите ссылку
обратиться к администрации
Анализ
Справочники
Сценарии
Рефераты
Курсовые работы
Авторефераты
Программы
Методички
Документы
Понятия

опубликовать
Загрузка...
Документы

Рейтинг@Mail.ru
наверх