Учебно-методический комплекс (для студентов, обучающихся по специальности юриспруденция) icon

Учебно-методический комплекс (для студентов, обучающихся по специальности юриспруденция)


Смотрите также:
Учебно-методический комплекс для студентов специальности 030501 «Юриспруденция»...
Учебно-методический комплекс для студентов специальности 030501 «Юриспруденция»...
Учебно-методический комплекс форма обучения очно-заочная Специальность 030501 «Юриспруденция»...
Учебно-методический комплекс для студентов специальности 030501 Юриспруденция...
Учебно-методический комплекс для студентов, обучающихся по специальности 030501 «Юриспруденция»...
Учебно-методический комплекс для студентов специальности 030501 «Юриспруденция» очной и заочной...
Учебно-методический комплекс для студентов специальности 030501 «Юриспруденция» очной и заочной...
Учебно-методический комплекс для студентов специальности 030501 Юриспруденция очной и заочной...
Учебно-методический комплекс для студентов специальности 030501 Юриспруденция очной и заочной...
Учебно-методический комплекс для студентов специальности 030501 «Юриспруденция» очной и заочной...
Учебно-методический комплекс форма обучения очно-заочная и заочная Специальность 030501...
Учебно-методический комплекс для студентов специальности 030501 Юриспруденция очной и заочной...



Загрузка...
скачать


ПЕТРОЗАВОДСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ


Кафедра «экономической теории и финансов»

ОБСУЖДЕНО УТВЕРЖДАЮ

Протокол заседания кафедры Декан юридического факультета

№ ___ от «__» _______ 2008 г. _______________ С. Н. Чернов

Зав. каф. В. Б. Акулов « » 2008 г.

Т. А. Якушева

РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Учебно-методический комплекс

(для студентов, обучающихся по специальности

юриспруденция)


Петрозаводск

2008


Содержание

РАБОЧАЯ УЧЕБНАЯ ПРОГРАММА для специальности юриспруденция 3

Организационно-методический раздел 4

Цель, задачи, место дисциплины в профессиональной подготовке 4

Учебная карта дисциплины 5

Распределение аудиторных часов по темам и видам работ 5

Программа дисциплины 6

Тема 1. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка 6

Тема 2. Понятие и свойства ценной бумаги 6

Тема 3. Структура рынка ценных бумаг 6

Тема 4. Регулирование рынка ценных бумаг 7

Тема 5. Виды ценных бумаг и их оценка 7

Тема 6. Эмиссия и первичное размещение ценных бумаг 8

Тема 7. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг 8

Тема 8. Фондовая биржа 8

Тема 9. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг 9

Тема 10. Перспективы развития финансового рынка и рынка ценных бумаг 9

Семинарские и практические занятия 9

Семинарское занятие 1. Общее понятие о рынке ценных бумаг. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка 9

Семинарское занятие 2. Понятие и свойства ценной бумаги 10

Семинарское занятие 3. Структура и инфраструктура рынка ценных бумаг 10

Семинарское занятие 4. Регулирование рынка ценных бумаг 10

Практическое занятие 5. Акции и облигации. Стоимость и доходность акций и облигаций 11

Семинарское занятие 6. Виды ценных бумаг в Российской Федерации и за рубежом 11

Практическое занятие 7. Оформление документарных ценных бумаг (на примере векселя) 12

Семинарское занятие 8. Первичный и вторичный рынок ценных бумаг, его организация 12

Семинарское занятие 9. Перспективы развития финансового рынка и рынка ценных бумаг 12

Учебно-методическая (технологическая) карта дисциплины (специальность «Юриспруденция») 14

Учебно-методические указания для студентов 15

Тест 15

Вопросы к зачету 19

Учебно-методическое обеспечение дисциплины 20

Список литературы 20

Основные нормативные акты 20

Учебная литература 22

Основная литература: 22

Дополнительная литература 22



^ РАБОЧАЯ УЧЕБНАЯ ПРОГРАММА для специальности юриспруденция

по дисциплине «Рынок ценных бумаг»

для специальностей: юриспруденция,

ГОС ВПО направления (специальности) юриспруденция от 17.03.2000

курс IV

семестр I, II

лекции 24 (час.)

Практические (семинарские)

занятия 12 (час.) Зачет

Всего часов 36

Самостоятельная работа 36 (час.)

Итого часов трудозатрат на дисциплину (для студента) 72 (час.)


Рабочая учебная программа составлена на основании государственного образовательного стандарта старшим преподавателем Якушевой Т. А.


Рабочая учебная программа обсуждена на заседании кафедры

^ Экономической теории и финансов


Организационно-методический раздел

Цель, задачи, место дисциплины в профессиональной подготовке

Рынок ценных бумаг - это неотъемлемая часть финансового рынка, целью которого является аккумулирование финансовых ресурсов и обеспечение их эффективного перераспределения путем совершения операций с ценными бумагами. Рынок ценных бумаг исполняет роль альтернативного источника финансирования; при этом он развивается, трансформируется в соответствии с потребностями рыночной экономики.

^ Цель дисциплины – изучение и освоение студентами теоретических и практических аспектов функционирования рынка ценных бумаг; задачи дисциплины:

  • усвоение ключевых понятий и терминов, освоение теории ценных бумаг применительно к мировой и российской практике,

  • изучение законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг;

  • изучение видов и порядка проведения операций на рынке ценных бумаг,

  • получение навыков работы по анализу состояния финансового рынка, навыков использования приемов и методов оценки ценных бумаг и их доходности для принятия инвестиционных решений.

Теоретической основой дисциплины является экономическая теория, микро- и макроэкономика.

В результате изучения дисциплины «Рынок ценных бумаг» студенты должны знать:

  • теоретические и правовые основы функционирования рынка ценных бумаг;

  • возможности рынка ценных бумаг для привлечения финансовых ресурсов и осуществления инвестиционной деятельности;

  • основные приемы и методы анализа рынка ценных бумаг и оценки ценных бумаг.

Виды учебной работы: лекции, семинарские и практические занятия; самостоятельная работа студентов. Промежуточный контроль знаний осуществляется путем проведения проверочных работ, включающих тестовые задания и задачи. По итогам обучения проводится зачет.


^ Учебная карта дисциплины

Виды учебной работы

Специальность «Юриспруденция»

Всего часов

72

Аудиторные занятия

36

Лекции

24

Семинарские и практические занятия

12

Самостоятельная работа

36

Контроль знаний

зачет


^ Распределение аудиторных часов по темам и видам работ

Темы

Юриспруденция

всего

лекции

Сем / практ

1.Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка

6

4

2

2.Понятие и свойства ценной бумаги

2

2

-

3. Структура рынка ценных бумаг

4

2

2

4. Регулирование рынка ценных бумаг

2

2

-

5. Виды ценных бумаг и их оценка

10

6

4

6. Эмиссия и первичное размещение ценных бумаг

3

2

1

7. Проф. деятельность на рынке ценных бумаг

2

2

-

8. Фондовая биржа

3

2

1

9. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг

3

2

1

10.Перспективы развития финансового рынка и рынка ценных бумаг

1

-

1

Итого

36

24

12



^ Программа дисциплины

Тема 1. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка

Общее понятие о финансовом рынке. Сегменты финансового рынка. Место рынка ценных бумаг на финансовом рынке. Рынок ценных бумаг как альтернативный источник финансирования экономики.

Общее понятие о рынке ценных бумаг: субъекты и объекты. Эмитенты и инвесторы на рынке ценных бумаг. Профессиональные участники рынка ценных бумаг. Общее понятие об инфраструктуре рынка ценных бумаг. Общее понятие о ценной бумаге. История появления ценных бумаг и рынка ценных бумаг.

Функции рынка ценных бумаг.

^ Тема 2. Понятие и свойства ценной бумаги

Понятие ценной бумаги как объекта рынка. Определение ценной бумаги с точки зрения законодательства. Свойства ценных бумаг. Виды ценных бумаг в Российской Федерации.

Классификация ценных бумаг. Долевые и долговые ценные бумаги. Производные ценные бумаги. Финансовые инструменты на рынке ценных бумаг.

Формы выпуска ценных бумаг. Формы учета прав владельцев ценных бумаг. Депозитарно-регистрационный механизм рынка ценных бумаг.

Эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги. Эмитенты ценных бумаг.

Международные ценные бумаги (евроноты, еврооблигации, евроакции).

^ Тема 3. Структура рынка ценных бумаг

Развитый и развивающийся рынки ценных бумаг. Модели построения рынка ценных бумаг. Международный рынок ценных бумаг.

Первичный и вторичный рынок ценных бумаг: участники и их цели, организация, цены, роль посредников.

Биржевой и внебиржевой рынок. Организованный и неорганизованный рынок, уличный рынок. Мировые тенденции в области организации рынка.

Рынок кассовых и срочных сделок. Общее понятие о кассовых и срочных сделках: виды, участники и их цели, цены.

Структура рынка ценных бумаг по видам обращающихся инструментов: фондовый рынок, рынок корпоративных и государственных ценных бумаг, рынок акций и рынок облигаций, вексельный рынок, рынок производных ценных бумаг, денежный рынок и рынок капиталов, т.п.

^ Тема 4. Регулирование рынка ценных бумаг

Необходимость и цели регулирования рынка ценных бумаг.

Регулирование рынка ценных бумаг в Российской Федерации. Нормативно-правовая база рынка ценных бумаг. Органы государственного регулирования. Основные направления государственного регулирования. Контроль за эмиссией ценных бумаг. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Структура и функции Федеральной службы по финансовым рынкам.

Сочетание государственного регулирования и саморегулирования на рынке ценных бумаг. Понятие о саморегулируемой организации. Саморегулируемые организации в Российской Федерации.

Раскрытие информации о деятельности на рынке ценных бумаг как элемент регулирования рынка. Виды, объем и способы раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг. Служебная (инсайдерская) информация на рынке ценных бумаг. Требования к рекламе на рынке ценных бумаг.

^ Тема 5. Виды ценных бумаг и их оценка

Акции: экономическое содержание, права владельцев, свойства. Обыкновенные и привилегированные акции. Кумулятивные и конвертируемые привилегированные акции. Голосующие и неголосующие акции. Размещенные и объявленные акции. Виды стоимости акций.

Облигации: экономическое содержание, права владельцев, свойства. Государственные, муниципальные и корпоративные облигации. Обеспеченные и необеспеченные облигации. Облигации с ипотечным покрытием. Биржевые облигации. Конвертируемые облигации. Краткосрочные, средне- и долгосрочные облигации. Купонные (процентные) и бескупонные (дисконтные) облигации. Номинальная и рыночная стоимость облигаций.

Государственные и муниципальные ценные бумаги: понятие, эмитенты, виды, особенности эмиссии и обращения. Функции государственных ценных бумаг. Основные виды государственных ценных бумаг федерального уровня в Российской Федерации.

Оценка стоимости и доходности акций и облигаций.

Вексель: понятие, особенности нормативно-правовой базы. Функции векселей. Виды векселей: простой и переводной вексель, коммерческий и финансовый вексель. Особенности выпуска и обращения векселей. Свойства векселя. Требования к форме векселя.

Банковские сертификаты: экономическое содержание, виды, свойства, особенности выпуска и обращения. Чек и чековое обращение.

Ценные бумаги на рынке недвижимости: закладная, жилищный сертификат, облигация с ипотечным покрытием, инвестиционный сертификат участия.

Производные ценные бумаги и финансовые инструменты: виды, функции, категории участников рынка производных. Фьючерсы. Опционы. Опцион эмитента (варрант). Свопы. Хеджеры и спекулянты на рынке производных. Депозитарные расписки

^ Тема 6. Эмиссия и первичное размещение ценных бумаг

Особенности и процедура первичного размещения эмиссионных ценных бумаг – акций и облигаций. Принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг. Содержание проспекта ценных бумаг и требования к его оформлению. Процедура государственной регистрации ценных бумаг. Размещение ценных бумаг среди первых инвесторов. Закрытое и открытое размещение. Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Особенности эмиссии государственных и муниципальных ценных бумаг, акций кредитных организаций, инвестиционных фондов.

Участие посредников в первичном размещении ценных бумаг, андеррайтинг, финансовое консультирование.

^ Тема 7. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг. Доверительное управление ценными бумагами и денежными средствами.

Депозитарная деятельность. Клиринговая деятельность. Ведение реестров держателей именных ценных бумаг.

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Лицензионные требования. Возможности совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Возможности совмещения банковской деятельности и профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Органы лицензирования, их полномочия.

^ Тема 8. Фондовая биржа

Фондовая биржа как организатор торговли на рынке ценных бумаг. Организационная структура и функции фондовой биржи. Правила биржевой торговли. Этика на фондовой бирже.

Листинг и делистинг.

Операции и сделки на фондовой бирже. Технологии биржевых торгов. Деятельность брокеров и дилеров на бирже. Заключение сделки, клиринг, расчеты.

Котировка ценных бумаг.

Биржевые индексы, их виды и характеристика.

^ Тема 9. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг

Типы инвесторов. Портфельные инвестиции. Инвестиционная деятельность кредитно-финансовых институтов (банков, страховых компаний, инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, пенсионных фондов) на рынке ценных бумаг.

Механизм принятия инвестиционного решения. Фундаментальный и технический анализ.

^ Тема 10. Перспективы развития финансового рынка и рынка ценных бумаг

Соотношение между фондовым рынком и банковским сектором финансового рынка. Усиление роли банков на фондовом рынке. Секьюритизация активов.

Усиление связи между финансовым рынком и реальным сектором экономики. Рост доли корпоративных ценных бумаг и их производных в структуре инструментов финансового рынка.

Технологические изменения на финансовом рынке на основе Интернет-технологий. Усиление роли частных инвесторов.

Инфраструктурные изменения на рынке ценных бумаг. Усиление конкурентной борьбы между профессиональными участниками. Тенденция к централизации биржевой торговли, клиринговой деятельности, учета прав на ценные бумаги.

Изменения в сфере регулирования рынка ценных бумаг.

Взаимосвязь международного и российского рынка ценных бумаг.

^ Семинарские и практические занятия

Семинарское занятие 1. Общее понятие о рынке ценных бумаг. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка

Вопросы для обсуждения:

  1. Финансовый рынок: общее понятие, структура, функции, участники, объекты.

  2. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка. Его преимущества и отличия от других сегментов финансового рынка.

  3. Функции рынка ценных бумаг. Общерыночные и специфические функции.

  4. Модели построения рынка ценных бумаг (американская, германская, смешанная модели), их достоинства и недостатки. Связь уровня развития экономических отношений в стране и рынка ценных бумаг.

Семинарское занятие 2. Понятие и свойства ценной бумаги

Вопросы для обсуждения

  1. Понятие ценной бумаги. Юридический подход

  2. Понятие ценной бумаги. Экономический подход

  3. Свойства ценной бумаги. Обращаемость и качество ценной бумаги

  4. Классификация ценных бумаг.

  5. Виды ценных бумаг, существующие и отсутствующие в российском законодательстве

Семинарское занятие 3. Структура и инфраструктура рынка ценных бумаг

Вопросы для обсуждения

  1. Первичный и вторичный рынок ценных бумаг: особенности, механизм, участники, цели. Соотношение между первичным и вторичным рынком.

  2. Организованный и неорганизованный рынок ценных бумаг. Биржевой и внебиржевой рынок.

  3. Кассовый и срочный рынок: понятие, механизм, назначение, участники и их цели. Особенности формирования цен на кассовом и срочном рынках.

  4. Инфраструктура рынка ценных бумаг: общее понятие и значение. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, их краткая характеристика и функции.

Семинарское занятие 4. Регулирование рынка ценных бумаг

Вопросы для обсуждения

  1. Необходимость и цели регулирования рынка ценных бумаг. Нормативная база рынка ценных бумаг в России.

  2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг: цели и приоритеты, принципы, направления регулирования. Органы государственного регулирования рынка ценных бумаг в России и их основные функции.

  3. Сочетание государственного регулирования и саморегулирования на рынке ценных бумаг. Саморегулируемые организации: понятие, организационная структура, цели, функции, участники. Виды СРО в России.

  4. Раскрытие информации как элемент регулирования рынка ценных бумаг.

  5. Проверочный тест «Организация и структура рынка ценных бумаг».

Практическое занятие 5. Акции и облигации. Стоимость и доходность акций и облигаций

Содержание занятия:

  1. Тест на повторение «Виды ценных бумаг. Акции. Облигации».

  2. Обсуждение вопросов теста.

  3. Решение задач:

- расчет номинальной, балансовой, курсовой стоимости акций

- расчет доходности акций по уровню дивиденда и доходности с учетом роста курса акций;

- расчет купонного и дисконтного дохода по облигациям

- расчет рыночной стоимости облигации

- расчет доходности облигации к погашению, расчет доходности облигации в результате продажи.

^ Семинарское занятие 6. Виды ценных бумаг в Российской Федерации и за рубежом

Вопросы для обсуждения:

  1. Государственные и муниципальные ценные бумаги: виды, цели выпуска, особенности организации рынка.

  2. Депозитные и сберегательные сертификаты банков. Чеки и чековое обращение.

  3. Коносамент. Складские свидетельства. Использование складских свидетельств.

  4. Ценные бумаги на рынке недвижимости: закладная, ипотечные ценные бумаги, их роль в развитии ипотечного рынка.

  5. Еврооблигации. Американские депозитарные расписки.

  6. Ценные бумаги, выпускаемые зарубежными эмитентами (в том числе отсутствующие в российском законодательстве).

Практическое занятие 7. Оформление документарных ценных бумаг (на примере векселя)

Содержание занятия:

1. Обсуждение вопроса «Вексель, его виды и характеристика, особенности обращения, обязательные реквизиты»

2. Рассмотрение практической ситуации и оформление векселя в соответствии с данными условиями.

3. Расчет дисконта по векселю.

Семинарское занятие 8. Первичный и вторичный рынок ценных бумаг, его организация

Вопросы для обсуждения:

1. Эмитенты на рынке ценных бумаг. Процедура государственной регистрации и первичного размещения эмиссионных ценных бумаг. Основные документы – решение о выпуске ценных бумаг, проспект ценных бумаг, их содержание.

3. Фондовая биржа в Российской Федерации: организационная структура, виды операций, технология торгов. Фондовая биржа ММВБ, фондовая биржа РТС. Брокерская и дилерская деятельность.

4. Сделка с ценными бумагами: заключение, клиринг и расчеты (по деньгам и по бумагам).

5. Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг. Деятельность по ведению реестров держателей именных ценных бумаг.

Семинарское занятие 9. Перспективы развития финансового рынка и рынка ценных бумаг

Вопросы для обсуждения:

1. Соотношение между фондовым рынком и банковским сектором финансового рынка. Усиление роли банков на фондовом рынке. Секьюритизация активов.

2. Усиление связи между финансовым рынком и реальным сектором экономики. Рост доли корпоративных ценных бумаг и их производных в структуре инструментов финансового рынка.

3. Технологические изменения на финансовом рынке на основе Интернет-технологий. Усиление роли частных инвесторов.

4. Инвесторы на рынке ценных бумаг. Фонды коллективных инвестиций- инвестиционные фонды, паевые инвестиционные фонды, негосударственные инвестиционные фонды. Доверительное управление на рынке ценных бумаг.

Усиление роли частных инвесторов.

5. Инфраструктурные изменения на рынке ценных бумаг. Усиление конкурентной борьбы между профессиональными участниками. Тенденция к централизации биржевой торговли, клиринговой деятельности, учета прав на ценные бумаги.

6. Изменения в сфере регулирования рынка ценных бумаг.

7. Взаимосвязь международного и российского рынка ценных бумаг.


^ Учебно-методическая (технологическая) карта дисциплины (специальность «Юриспруденция»)

нед.

темы

Тема (номер занятия и рассматриваемые вопросы)

Примечание

Формы контроля

1

1

1. Общее понятие о финансовом рынке, место рынка ценных бумаг на финансовом рынке.







1

1

2. Субъекты и объекты рынка ценных бумаг. Функции рынка ценных бумаг.







2

2

3. Понятие ценной бумаги как объекта рынка. Виды ценных бумаг в Российской Федерации.

Образцы документарных ценных бумаг




2

3

4. Структура рынка ценных бумаг

Схемы




3

1

5. Семинарское занятие 1. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка




Проверочная работа

3

4

6. Регулирование рынка ценных бумаг







4

5

7. Акция. Облигация







5

8. Государственные ценные бумаги

Образцы гос.облигаций




5

3

9. Семинарское занятие 3. Структура и инфраструктура рынка ценных бумаг







5

10. Вексель. Банковский сертификат. Чек.







6

6

11. Эмиссия и первичный рынок ценных бумаг

Проспект ценных бумаг




7

12. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг







7

5

13. Практическое занятие 5. Акции и облигации. Стоимость и доходность акций и облигаций

Задачи и ситуации

Проверочная работа

8

14. Фондовая биржа

Правила ММВБ




8

9

15. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг

Графики




5

16.Практическое занятие 7. Оформление документарных ценных бумаг (на примере векселя)

Образцы векселей.

Ситуации

Проверочная работа

9

6,8

17. Семинарское занятие 8. Первичный и вторичный рынок ценных бумаг, его организация




Проверочная работа

9,10

18. Семинарское занятие 9. Перспективы развития финансового рынка и рынка ценных бумаг




Проверочная работа



Учебно-методические указания для студентов

Тест

  1. Обыкновенные акции а) дают преимущественное право на получение дивидендов, б) дают право голоса на собрании акционеров, в) не дают права голоса на собрании акционеров, г) дают право на получение части прибыли акционерного общества.

  2. Долговыми ценными бумагами являются: а) облигация, б) акция, в) вексель, г) депозитный сертификат, д) кредитный договор.

  3. Эмиссионными ценными бумагами являются: а) акция, б) облигация, в) государственная облигация, г) вексель, д) депозитный сертификат.

  4. Депозитный сертификат а) выпускается банками, б) выпускается инвестиционными фондами, в) дает право на получение процентного дохода, г) используется для расчетов за товары и услуги

  5. Инвестиционные свойства ценных бумаг: а) доходность, б) ликвидность, в) легитимность, г) доступность, д) рискованность.

  6. Облигация дает право а) на получение части прибыли эмитента, б) на участие в управлении, в) на получение процентного дохода, г) на получение номинальной стоимости по истечении срока обращения.

  7. Долевыми ценными бумагами являются: а) привилегированная акция, б) обыкновенная акция, в) облигация, г) вексель, д) чек.

  8. В документарной форме выпускаются: а) акции, б) именные облигации, в) облигации на предъявителя, г) сберегательные сертификаты, д) векселя.

  9. Способность ценной бумаги быть проданной на рынке быстро и без потери стоимости а) доходность, б) надежность, в) ликвидность, г) обращаемость, д) рискованность.

  10. Особенности эмиссионных ценных бумаг: а) выпускаются в массовом порядке, б) выпускаются поштучно, в) подлежат государственной регистрации, г) не требуют государственной регистрации.

  11. На вторичном рынке а) продаются ценные бумаги их первым владельцам, б) перепродаются выпущенные ценные бумаги, в) продаются ценные бумаги по рыночным ценам, г) продаются ценные бумаги по единой цене реализации.

  12. Вексель – это а) долговая ценная бумага, б) долевая ценная бумага, в) ордерная ценная бумага, г) государственная ценная бумага, д) эмиссионная ценная бумага.

  13. Процедура допуска ценных бумаг к биржевым торгам: а) листинг, б) делистинг, в) котировка, г) государственная регистрация.

  14. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: а) брокерская, б) дилерская, в) эмиссионная, г) инвестиционная, д) организация торговли ценными бумагами.

  15. Ценная бумага, содержащая обязательство заплатить определенную денежную сумму определенному лицу в установленный срок а) облигация, б) акция, в) кредитный договор, г) простой вексель, д) переводной вексель.

  16. Погашение облигации осуществляется а) по рыночным ценам, б) по номинальной цене, в) по цене первичного размещения, г) по номинальной цене за минусом дисконта.

  17. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляет а) Министерство экономического развития, б) Министерство финансов, в) Центральный банк, г) Федеральная служба по финансовым рынкам, д) саморегулируемая организация профессиональных участников.

  18. Операциями депозитария являются: а) государственная регистрация выпусков ценных бумаг, б) покупка и продажа ценных бумаг по поручению клиентов, в) учет прав владельцев ценных бумаг, г) доверительное управление ценными бумагами клиентов, д) хранение ценных бумаг.

  19. Установите соответствие: 1-брокер, 2-дилер. Операции: а) покупка-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет, б) покупка-продажа ценных бумаг по поручению и за счет клиентов, в) доверительное управление ценными бумагами клиентов.

  20. Доходы от инвестиций в ценные бумаги: а) дивиденды по акциям, б) проценты по облигациям, в) проценты по акциям, г) дисконты по векселям, д) дисконты по облигациям.

  21. Должником по векселю является а) векселедатель, б) векселедержатель, в) банк, инкассирующий вексель, г) банк, домицилирующий вексель.

  22. Дивиденды по акциям выплачиваются из а) уставного капитала, б) резервного капитала, в) фонда материального поощрения, г) чистых активов, д) чистой прибыли.

  23. Процедура включения ценных бумаг в биржевой список после проверки финансовой устойчивости эмитента: а) делистинг, б) котировка, в) листинг, г) рейтинг.

  24. Функции регистратора на рынке ценных бумаг: а) выпуск ценных бумаг, б) покупка-продажа ценных бумаг, в) ведение реестров держателей именных ценных бумаг, г) ведение счетов депо.

  25. При вложении средств в облигации доход может быть получен в форме: а) процента, б) дивиденда, в) дисконта, г) курсовой разницы, д) премии.

  26. Особенности вторичного рынка ценных бумаг: а) продавцом ценных бумаг является эмитент, б) продажа ценных бумаг осуществляется по единым ценам, в) продажа ценных бумаг осуществляется по рыночным ценам, г) продавцами ценных бумаг являются инвесторы.

  27. Учет прав владельцев именных ценных бумаг ведется а) в Центральном банке РФ, б) в депозитарии, в) в реестре, г) в государственном органе, регистрирующем выпуски ценных бумаг.

  28. Доходность ценных бумаг – это а) сумма дохода, полученная инвестором, б) способность ценных бумаг приносить доход на вложенный капитал, в) способность ценных бумаг продаваться на фондовом рынке, г) способность эмитента платить по своим обязательствам.

  29. Ценная бумага, содержащая предложение определенному лицу уплатить определенную денежную сумму в установленный срок, - это а) банковский сертификат, б) чек, в) дисконтная облигация, г) простой вексель, д) переводной вексель.

  30. Привилегированная акция дает право а) голоса на собрании акционеров, б) на получение фиксированного дивиденда, в) на первоочередное получение дивиденда, г) на получение номинальной стоимости при погашении.

  31. Дисконт по векселю – это а) часть прибыли векселедателя, б) купонный доход, в) разница между номинальной ценой и ценой покупки, г) номинальная цена векселя плюс процентный доход по нему.

  32. Банковский сертификат дает право а) на получение номинальной стоимости по истечение срока обращения, б) на получение части прибыли банка-эмитента, в) на получение банковского процента, г) на продажу другому лицу.

  33. Купонный доход определяется как а) доход в процентах к номиналу, б) разница между номиналом и ценой покупки, в) часть чистой прибыли эмитента, г) разница между ценой продажи и ценой покупки.

  34. Операции доверительного управляющего на рынке ценных бумаг: а) эмиссия ценных бумаг, б) инвестиции в ценные бумаги, в) покупка-продажа ценных бумаг за счет и в интересах клиента, г) получение доходов и покупка новых ценных бумаг для клиента.

  35. Именной депозитный сертификат может передаваться другому лицу а) путем оформления договора цессии, б) путем вручения, в) путем оформления индоссамента.

  36. Часть прибыли акционерного общества, распределяемая между владельцами акций – это а) дивиденд, б) дисконт, в) премия, г) курсовая разница.

  37. Сделки с ценными бумагами на фондовой бирже совершают а) любые инвесторы- юридические и физические лица, б) дилеры, в) брокеры, г) депозитарии, д) сотрудники биржи.

  38. В случае выпуска бездокументарных ценных бумаг права владельцев этих ценных бумаг удостоверяет а) проспект ценных бумаг, б) бланк ценной бумаги, в) решение о выпуске ценных бумаг, г) выписка со счета депо.

  39. Аваль на векселе – это а) согласие на оплату векселя, б) подпись векселедателя, в) передаточная надпись, г) вексельное поручительство.

  40. Эмитент эмиссионных ценных бумаг имеет право рекламировать свои ценные бумаги а) до государственной регистрации, б) после государственной регистрации, в) не имеет права рекламировать ценные бумаги, г) по усмотрению эмитента.

  41. Ценная бумага, удостоверяющая отношения займа между эмитентом и инвестором: а) акция, б) облигация, в) денежный чек, г) долговая расписка.

  42. Функции фондовой биржи: а) эмиссия ценных бумаг, б) брокерская деятельность, в) организация торговли ценными бумагами, г) формирование рыночной цены на ценные бумаги.

  43. Государственная регистрация ценных бумаг требуется при выпуске: а) акций, б) корпоративных облигаций, в) государственных облигаций, г) банковских векселей, д) закладных ценных бумаг.

  44. Цель диверсификации портфеля ценных бумаг: а) снижение риска по отдельным ценным бумагам, б) снижение риска по всему портфелю, в) увеличение доходов от инвестиций в ценные бумаги.

  45. Владелец облигации по отношению к эмитенту является: а) заемщиком, б) кредитором, в) одним их его совладельцев, г) управляющим.

  46. Вексель а) используется для расчетов за товары и услуги, б) не используется для расчетов за товары и услуги, в) используется для оформления коммерческого кредита, г) используется для увеличения уставного капитала.

  47. Для снижения несистематического риска по операциям с ценными бумагами применяется: а) специализация, б) диверсификация, в) деноминация, г) реструктуризация портфеля.

  48. Рост рыночной цены акции ведет к … ее доходности. А) росту, б) снижению, в) неизменности.



Вопросы к зачету

  1. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка.

  2. Структура рынка ценных бумаг.

  3. Участники рынка ценных бумаг.

  4. Функции рынка ценных бумаг.

  5. Понятие и свойства ценной бумаги.

  6. Классификация ценных бумаг. Предъявительские, именные, ордерные ценные бумаги.

  7. Классификация ценных бумаг. Эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги.

  8. Акции: сущность, свойства, виды.

  9. Облигации: сущность, свойства, виды.

  10. Стоимостная оценка акций,

  11. Стоимостная оценка облигаций.

  12. Доходность ценных бумаг.

  13. Государственные и муниципальные ценные бумаги: сущность, функции, правовая база.

  14. Основные виды государственных ценных бумаг в Российской Федерации.

  15. Рынок ГКО/ОФЗ: особенности организации и участники.

  16. Вексель: общая характеристика, виды, обязательные реквизиты.

  17. Депозитные и сберегательные сертификаты. Чек.

  18. Государственная регистрация и первичное размещение эмиссионных ценных бумаг.

  19. Ипотечные ценные бумаги

  20. Инфраструктура рынка ценных бумаг. Виды профессиональной деятельности.

  21. Фондовая биржа.

  22. Клиринг и расчеты на рынке ценных бумаг.

  23. Биржевые операции. Производные финансовые инструменты.

  24. Фондовые индексы.

  25. Регулирование рынка ценных бумаг.

  26. Нормативно-правовая база рынка ценных бумаг в РФ.

  27. Основные направления государственного регулирования рынка ценных бумаг в РФ.

  28. Эмитенты на рынке ценных бумаг.

  29. Инвесторы на рынке ценных бумаг.

  30. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг.

  31. Понятие и виды риска на рынке ценных бумаг.

  32. Общее понятие о портфеле ценных бумаг.

  33. Перспективы развития финансового рынка и рынка ценных бумаг в РФ и в мире.



Учебно-методическое обеспечение дисциплины

Список литературы

Основные нормативные акты

  1. Гражданский кодекс РФ, ч.1 и 2 от 26.01.1996 № 14-ФЗ

  2. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

  3. Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»

  4. Федеральный закон от 29.07.1998 № 136-ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг»

  5. Федеральный закон от 11.03.1997 № 48-ФЗ «О переводном и простом векселе»

  6. Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»

  7. Федеральный закон от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах»

  8. Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»

  9. Федеральный закон от 16.07. 1998 № 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)»

  10. Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах»

  11. Закон РФ от 20.02.1992 № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле»

  12. Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам»

  13. Постановление Правительства РФ от 14.07.2006 № 432 «О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках»

  14. Приказ ФСФР РФ от 22.06.2006 № 06-68/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг»

  15. Постановление ФКЦБ РФ от 17.10.1997 № 37 «Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги»

  16. Постановление ФКЦБ РФ от 11.10.1999 № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг РФ»

  17. Постановление ФКЦБ РФ от 14.08.2002 № 32/пс «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг РФ»

  18. Письмо ЦБ РФ от 10.02.1992 № 14-3-20 «Положение о сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций»

  19. Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг»

  20. Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в РФ»

  21. Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 № 104/1341 «О введении в действие Положения о переводном и простом векселе»

  22. Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 № 05-17/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка»

  23. Приказ ФСФР РФ от 16.03.2005 № 05-3/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»

  24. Распоряжение Правительства РФ от 01.06.2006 № 793-р «Стратегия развития финансового рынка на 2006-2008 годы»

  25. Приказ ФСФР РФ от 30.03.2006 № 06-34/пз-н «О регламенте Финансовой службы по финансовым рынкам»

  26. Приказ ФСФР РФ от 16.03.2005 № 05-4/пз-н «Об утверждении стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»

  27. Постановление ФКЦБ РФ от 01.04.2003 № 03-16/пс «О порядке присвоения государственных регистрационных номеров выпускам эмиссионных ценных бумаг»

  28. Приказ ФСФР РФ от 16.03.2005 № 05-5/пз-н «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»

Учебная литература

Основная литература:

1. Мишарев А.А. Рынок ценных бумаг.- СПб.: Питер, 2007.

2. Мишарев А.А. Рынок ценных бумаг и фондовая биржа.- Петрозаводск, 2004.

3. Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. – М.: Финансы и статистика, 2006.

4. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебник для вузов/ под ред. О. И. Дегтяревой, М. Н. Коршунова, Е. Ф. Жукова.- М: Юнити-Дана, 2003.

5 Селеванова Т. С. Ценные бумаги: Учебник. – М.: Дашков и К, 2008.

Дополнительная литература

1. Алексеев М.Ю. Рынок ценных бумаг. – М.: Финансы и статистика, 1992.

2. Анесянц С.А. Основы функционирования рынка ценных бумаг: Учебное пособие. – М.: Финансы и статистика, 2005.

3. Баринов Э.А., Хмыз О.В. Рынки: валютные и ценных бумаг.- М.: Экзамен, 2001.

4. Бердникова Т.Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебное пособие. – М.: ИНФРА-М, 2000.

5. Боровкова В.А. Рынок ценных бумаг. – СПб.: Питер, 2005.

6. Боровкова Вал.А., Боровкова Вик.А. Рынок ценных бумаг: тесты и задачи. – СПб.: Питер, 2007.

8. Брызгалин А.В., Бердник В.Р., др. Векселя и взаимозачеты. – М.: Аналитика-Пресс, 1999.

9. Есипов В.Е., Маховиков Г.А. Ценообразование на финансовом рынке: Учебное пособие. – СПб.: Питер, 2001.

10. Каратуев А.Г. Ценные бумаги: виды и разновидности. Учебное пособие. – М.: Русская Деловая Литература, 1997.

11. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. – М.: Юристъ, 2000.

12. Лякин А.Н., Лапинскас А.А. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие/ Под общей ред. А.Н. Лякина. – СПб.: Поиск, 2001.

13. Маренков Н.Л. Ценные бумаги. Серия «Высшее образование».- М.: Московский экономико-финансовый институт. Ростов-на-Дону: Изд. «Феникс», 2003.

14. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. – М.: Перспектива, 1995.

15. О Брайен Дж., Шривастава С. Финансовый анализ и торговля ценными бумагами: Пер. с англ. – М.: Дело ЛТД, 1995.

16. Розенберг Дж.М. Инвестиции: Терминологический словарь. – М.: ИНФРА-М, 1997.

17. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие для вузов/ Под ред. Е.Ф. Жукова. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2004.

18. Семенкова Е.В. Операции с ценными бумагами: Российская практика. Учебник. – М.: ИНФРА-М, 1997.

19. Теория и практика торговли на фондовом рынке: Курс лекций/ Под общей ред. В.В. Твардовского. – М.: Омега-Л, 2006.

20. Тертышный С.А. Рынок ценных бумаг и методы его анализа. – СПб.: Питер, 2004.

21. Финансовый менеджмент: теория и практика: Учебник/ Под ред. Е.С. Стояновой. – М.: Перспектива, 2004.

22. Ценные бумаги: Учебник/ Под ред. В.И. Колесникова, В.С. Торкановского. – М.: Финансы и статистика, 2001.

23. Ческидов Б.М. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. Конспект лекций: Учебное пособие. – М.: Эксмо, 2007.

24. Шарп У., Александер Г., Бейли Дж. Инвестиции: Пер. с англ. – М.: ИНФРА-М, 2001.

25. Янукян М.Г. Практикум по рынку ценных бумаг. – СПб.: Питер, 2006.

26. Публикации в журналах: Рынок ценных бумаг, Финансы, , Деньги и кредит, Эксперт, др.





Скачать 293,66 Kb.
оставить комментарий
Дата04.03.2012
Размер293,66 Kb.
ТипУчебно-методический комплекс, Образовательные материалы
Добавить документ в свой блог или на сайт

Ваша оценка этого документа будет первой.
Ваша оценка:
Разместите кнопку на своём сайте или блоге:
rudocs.exdat.com

Загрузка...
База данных защищена авторским правом ©exdat 2000-2017
При копировании материала укажите ссылку
обратиться к администрации
Анализ
Справочники
Сценарии
Рефераты
Курсовые работы
Авторефераты
Программы
Методички
Документы
Понятия

опубликовать
Загрузка...
Документы

наверх