Программа вступительного экзамена в аспирантуру по специальности 08. 00. 10. «Финансы, денежное обращение и кредит» направление «деньги, кредит и банковская деятельность» icon

Программа вступительного экзамена в аспирантуру по специальности 08. 00. 10. «Финансы, денежное обращение и кредит» направление «деньги, кредит и банковская деятельность»


Смотрите также:
Программа минимум кандидатского экзамена по специальности 08. 00. 10 «Финансы...
Программа-минимум кандидатского экзамена по специальности 08. 00. 10 «Финансы...
Программа вступительного экзамена в аспирантуру по специальности 08. 00. 10 «Финансы...
Программа вступительного экзамена в аспирантуру по специальности 08. 00. 10 «финансы...
Программа вступительного экзамена в аспирантуру по специальности 08. 00. 10. «Финансы...
Программа экзамена кандидатского минимума по специальности 08. 00. 10. «Финансы...
Общие положения...
Общие положения...
Общие положения...
Программа вступительного экзамена в аспирантуру по специальности 08. 00. 10 Финансы...
Программа вступительного экзамена в аспирантуру по специальности 08. 00. 10 Финансы...
Программа вступительного экзамена в аспирантуру по специальности 08. 00. 10 Финансы...



Федеральное агентство по образованию

Государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

«Российская экономическая академия им. Г.В. Плеханова»


ФИНАНСОВЫЙ ФАКУЛЬТЕТ

Кафедра «Банковское дело»




Утверждена

Советом финансового факультета

«___»__________________2007г.

Протокол №_______________


ПРОГРАММА



вступительного экзамена в аспирантуру по специальности 08.00.10. «Финансы, денежное обращение и кредит»

направление

«ДЕНЬГИ, КРЕДИТ И БАНКОВСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ»


МОСКВА 2007


Составители:

д.э.н., проф. Пещанская И.В

к.э.н., проф. Сергеева О.И..


Программа вступительного экзамена в аспирантуру составлена на основе Паспорта специальности 08.00.10., Образовательного стандарта высшего профессионального образования по специальности «Финансы, денежное обращение и кредит» специализация «Банковское дело» и программ учебных дисциплин, преподаваемых на кафедре «Банковское дело» РЭА им. Г.В.Плеханова.


СОДЕРЖАНИЕ


ВВЕДЕНИЕ


ПРОГРАММА ЭКЗАМЕНА


^

Раздел 1. Финансы

Раздел 2. Деньги, денежное обращение




Раздел 3. Кредит и кредитный рынок


Раздел 4. Организация деятельности банков




Требования к реферату и критерии его оценки




^

Примерная тематика рефератов к вступительному экзамену




Библиографический список


Перечень основных нормативных документов


^ Список электронных ресурсов



  • Перечень банковских журналов, размещенных в системе Консультант Плюс Бухгалтерские издания




  • Интернет-ресурсы






ВВЕДЕНИЕ


Цель вступительных экзаменов – оценка базовых знаний соискателя с точки зрения их достаточности для научной работы по направлению «Финансы, денежное обращение и кредит» и выявление наличия у него способностей к аналитической, научной работе.

Билет вступительного экзамена состоит из четырех вопросов, первые три из них берутся из разных разделов настоящей Программы, четвертый вопрос – по содержанию реферата (требования к реферату см. далее).

В ходе ответа поступающий должен

  • проявить твердые знания основ финансов, денежного обращения, кредита и банковского дела, их законодательной и нормативной базы

  • продемонстрировать понимание основных организационных и финансовых процессов, связанных с различными аспектами деятельности государственного и корпоративного сектора экономики, банков

  • показать свою осведомленность о проблемах развития финансов, денежного обращения, кредита и банковской деятельности России и зарубежных стран

По итогам экзамена выставляется дифференцированная оценка, в ней отражается:

  • качество ответов на экзаменационные вопросы, содержащиеся в билете, и на дополнительные вопросы к ним

  • оценка по реферату, выставленная рецензентом, а также качество освоения материалом реферата, выявленное в ходе беседы по теме реферата



^

ПРОГРАММА ЭКЗАМЕНА



Раздел 1. ФИНАНСЫ

Теория и методология финансов. Государственные финансы.

Финансы как экономическая категория, практическая реализация результатов научных дискуссий.

Функции финансов, их виды, толкование, фактическое использование в условиях рыночного хозяйства.

Финансовая система государства, основные направления ее реформирования. Финансовая политика государства и ее особенности в пореформенной России.

Бюджет государства, проблемы его исследования на уровне макроэкономики. Бюджетная система как объект управления и организации, проблемы и перспективы. Бюджетные инструменты управления экономикой.

Система доходных поступлений в бюджеты всех уровней. Неналоговые доходы федерального бюджета, региональных и местных бюджетов.

Система государственных расходов. Состав и структура расходов бюджетов. Капитальные и текущие расходы бюджетов. Распределение расходов по уровням бюджетной системы России. Нормирование бюджетных расходов: значение, современное состояние и тенденции развития.

Планирование и прогнозирование расходов бюджетов всех уровней. Порядок планирования и прогнозирования расходов бюджетных учреждений. Система сводного планирования расходов бюджетов на стадии их формирования.

Место и роль государственных целевых программ в системе государственных расходов. Особенности прогнозирования, планирования и финансирования государственных (федеральных) целевых программ расходов.

Управление доходами и расходами федерального бюджета через систему Федерального Казначейства.

Управление доходами и расходами регионального и местного бюджетов. Особенности организации расходов местных бюджетов, их состав, структура, целевое назначение и эффективность.

Бюджетный федерализм, основы и проблемы его реализации в России.

Бюджетный дефицит, механизм и последствия его влияния на национальную экономику. Механизм и источники финансирования бюджетного дефицита. Особенности и результаты финансового управления бюджетным дефицитом в России.

Государственный кредит и его роль в условиях рыночной экономики. Государственный долг: внутренний и внешний. Инструменты управления внутренним и внешним государственным долгом, эффективность их использования. Финансовая стратегия и финансовая тактика государства в условиях роста государственного долга.

Местные финансы, как звено финансовой системы государства.

Финансовая безопасность национального государства как элемент финансовой политики и финансового контроля, механизм и эффективность обеспечения.

^ Налоги и налогообложение. Сущность налогов, их функции и роль в регулировании экономики и в формировании доходов бюджетов. Влияние налогов на личное потребление, сбережения, инвестиции. Основные принципы налогообложения и их реализация при построении налоговой системы.

Виды налогов и сборов, классификация налогов. Налоговая система: понятие, состав, структура и принципы организации. Распределение налогов между звеньями бюджетной системы РФ. Налоговая политика государства, факторы, инструменты, определяющие направления налоговой политики.

Налоговое планирование и прогнозирование. Налоговый контроль, его формы и методы. Налоговое администрирование.

Основные налоги в Российской Федерации. Специальные налоговые режимы, их назначение и роль в регулировании отдельных видов деятельности.

^ Финансы предприятий и организаций, финансовый менеджмент. Финансы предприятий и организаций, их сущность, функции и роль в экономике. Основные принципы и особенности организации финансов предприятий и организаций.

Взаимоотношения предприятий, организаций с бюджетом и банками, внебюджетными фондами.

Критерии и методы оценки финансовой устойчивости предприятия, организации.

Финансовая стратегия предприятия, организации. Финансовый менеджмент, его состав, структура и механизм функционирования. Базовые концепции финансового менеджмента. Проблемы управления финансовыми рисками. Стоимость капитала и проблемы оптимизации его структуры. Финансовые инструменты.

Основные фонды предприятий, организаций, их виды, оценка, воспроизводство.

Оборотные средства предприятий, их состав, структура, источники формирования и прироста.

Прибыль предприятия: сущность и методы ее определения. Рентабельность предприятия, продукции и производственных фондов. Пути повышения рентабельности. Распределение и использование прибыли предприятий.

Финансовое планирование и прогнозирование на предприятии.

Анализ финансового состояния и ликвидности баланса предприятия.

Основные принципы и методы управления денежными потоками на предприятии, в организации. Управление денежными активами предприятия организации.

Теории дивидендной политики и методы управления дивидендной политикой.

^ Рынок ценных бумаг. Теоретические основы организации и функционирования рынка ценных бумаг и его сегментов.

Финансовый рынок России как часть мирового рынка капиталов.

Методологические основы и принципы управления эмиссией ценных бумаг в масштабах страны и регионов. Стандарт эмиссии ценных бумаг. Основные этапы эмиссии ценных бумаг при публичном и частном размещении. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг.

Участники рынка ценных бумаг: эмитенты, инвесторы, инвестиционные институты.

Рыночные стратегии. Типы фондовых портфелей.

Акции и их виды. Облигации и их разновидности. Векселя и их виды. Сберегательные и депозитные сертификаты.

Государственный внутренний долг России. Виды государственных бумаг. Государственное регулирование ценных бумаг.

Роль и назначение вторичного рынка ценных бумаг. Формы организации вторичного рынка (биржевой и внебиржевой рынки), необходимые условия их функционирования.

^ Финансы домашних хозяйств. Сущность и роль финансов домашних хозяйств, их взаимосвязь с другими секторами экономики и финансов. Принципы определения денежных доходов и сбережений населения и их дифференциация по группам населения.

^ Оценочная деятельность. Концептуальное обоснование формирования рыночной стоимости различных объектов собственности.

Оценка рыночной стоимости фирмы.

Методы оценки рисков и их влияние на рыночную стоимость. Определение стоимости различных объектов собственности в условиях неопределенности. Регламентация, стандартизация и контроль оценочной деятельности в Российской Федерации.

Страхование. Социально-экономическая сущность страхования, функции страхования и его роль в экономике.

Страховой рынок России. Основные принципы страхования и управления рисками.

Государственное регулирование развития и эффективного функционирования обязательного и добровольного страхования.

Формы и системы социального страхования, его отраслевая классификация.

Классификация страхования по видам, формам и отраслям. Перестрахование.

Государственное регулирование страховой деятельности. Порядок лицензирования страховой деятельности. Контроль за деятельностью страховых организаций.


^

Раздел 2. Деньги, денежное обращение


Деньги в системе экономических отношений, их сущностные свойства. Теоретические концепции сущности денег.

Содержание и значение функции денег, их реализация в рыночной экономике. Анализ роли денег в современных условиях в аспекте их прямой и обратной связи с процессом воспроизводства.

Денежный оборот, его объективная основа. Взаимосвязь и взаимодействие составных частей денежного оборота, анализ структуры и характерных для рыночной экономики тенденций.

Банк России как организатор и регулятор денежного обращения. Анализ состояния денежного обращения и прогнозирование денежного оборота, проводимые Банком России

Показатели объема и структуры денежной массы исходя из классификации денег в соответствии с банковской статистикой. Денежные агрегаты и их применение. Показатели скорости оборота денежной массы и ее основных компонентов

Эмиссия денег, ее формы. Эмиссионная политика Банка России. Сущность и механизм банковского мультипликатора.

Денежная система и ее элементы. Принципы формирования и функционирования национальных денежных систем, тенденции их развития в современных условиях.

Закон денежного обращения, определяющий пропорции обмена товаров и денег, зависящих от их стоимости. Закон денежного обращения. Формулы К.Маркса и И.Фишера.

Сущность инфляции. Факторы (денежные и неденежные), определяющие инфляционный процесс в современных условиях. Методы антиинфляционной политики государства, их особенности, достоинства и недостатки. Пути снижения инфляции в России.

Межбанковские расчеты. Современные системы международных межбанковских расчетов

Коммерческий банк как организатор безналичного денежного обращения. Формы безналичных расчетов для юридических и физических лиц


Формы безналичных расчетов во внешнеэкономической деятельности


Расчетная сеть Банка России: современное состояние и перспективы развития. Частные платежные системы в России


Проблемы, связанные с обращением наличных денег. Режим кассовой дисциплины в России, его элементы и значение для организации наличного денежного обращения

Организация кассовой работы в коммерческих банках. Источники поступления и направления выдач наличных денег из касс коммерческих банков

Виды пластиковых карт. Порядок организация эмиссии и обращения пластиковых карт в России. Международные карточные платежные системы


Информационные технологии в денежном обращении. Электронная валюта. Платежные системы на базе Интернет.

Валютная система и ее элементы. Современное состояние валютной системы России и перспективы внешней конвертируемости российской валюты.

Валютный режим России. Деятельность коммерческих банков как агентов валютного контроля

Валютный рынок, его участники и основные виды сделок с валютой. Деятельность ММВБ

Деньги в международных экономических отношениях. Валютная система и ее элементы. Современное состояние валютной системы России и перспективы внешней конвертируемости российской валюты. Проблемы экспорта капитала из России.

Платежный баланс страны: сущность, строение и проблемы регулирования. Проблемы экспорта и импорта капитала в России

Тенденции развития мировой валютной системы. Механизм и принципы ее регулирования на основе Ямайского соглашения стран-членов Международного валютного фонда (МВФ).

Валютная политика, валютное регулирование и валютный контроль. Платежный баланс и проблемы его регулирования.

Процесс интеграции денежно-кредитной и валютной системы России в мировую экономику.

Валютно-финансовые взаимоотношения России с МВФ и группой Всемирного банка.

Становление и развитие зоны ЕВРО. Деятельность Европейского Центрального банка и его денежно-кредитная политика

^ Раздел 2. Кредит и кредитный рынок

Сущность кредита и его роль в организации кругооборота капитала и воспроизводственного процесса. Современные тенденции их развития и усиление влияния кредита на производство и реализацию общественного продукта. Взаимодействие кредита с финансами.

Зарождение и этапы эволюции кредита. Теории кредита (натуралистическая и капиталотворческая)


Законы кредита и необходимые условия кредитной сделки. Активные и пассивные кредитные операции. Формы кредита и классификации его видов. Кредитный механизм, его содержание и направления совершенствования.

Кредитная система, ее элементы. Модели ее построения и тенденции развития в отдельных странах. Проблемы формирования и развития кредитной системы России.

Рынок ссудных капиталов (финансовый рынок): институциональная структура, сегментация, инструменты. Назначение ссудного процента и факторы (общие и частные), определяющие его уровень в рыночной экономике.

Кредитный рынок как часть рынка ссудного капитала (финансового рынка) и его границы. Спрос на деньги и факторы, его определяющие. Предложение денег и источники его формирования.

Модель IS-LM как выражение современных представлений о функционировании денежного рынка и его связи с реальным сектором экономики. Факторы, определяющие ставку процента в экономике


Современная информационная инфраструктура кредитного рынка. Индикаторы состояния кредитного рынка (российские и зарубежные)

Денежно-кредитная политика центральных банков, ее цели, задачи и типы. Теоретические концепции денежно-кредитного регулирования экономики.

Приоритеты современной денежно-кредитной политики и ее воздействие на развитие реального сектора экономики в России. Методы и инструменты денежно-кредитной политики: общие и селективные.

Правовые основы кредитных отношений в России. Сравнительная характеристика договора займа и кредитного договора


Формы обеспечения возврата кредита. Роль страхования в кредитных сделках


Хозяйственный кредит и его виды. Коммерческий кредит, его формы и механизмы. Товарный кредит.


Кредитная кооперация в России и проблемы ее развития


Нормативно-правовая база и механизмы банковского кредитования, применяемые в практике российских и зарубежных банков


Порядок формирования и использования резерва на возможные потери по ссудам (РВПС). Влияние РВПС на формирование финансового результата банка


Рейтинговые системы оценки кредитоспособности корпоративных заемщиков, применяемые в российской и зарубежной практике, их достоинства и недостатки.


Роль кредита в обеспечении непрерывности воспроизводственного процесса в реальном секторе экономики. Виды кредитных продуктов для корпоративных клиентов


Краткосрочное и долгосрочное кредитование коммерческих организаций: различие в объектах кредитования, сроках, технико-экономическом обосновании


Кредитные операции банков на основе ценных бумаг. Вексельные кредиты. Учетно-вексельный кредит. Сделки РЕПО.


Банковское кредитование малого бизнеса и проблемы его развития в России


Потребительский кредит: сущность, формы, проблемы развития в России.


Ипотечное жилищное кредитование: сущность, формы, проблемы развития в России


Кредитоспособность физических лиц и способы ее оценки. Кредитный скоринг и закономерности его построения


Государство как кредитор и заемщик. Россия как кредитор и заемщик на международном кредитном рынке.


Развитие форм бюджетного кредитования предприятий реального сектора экономики в России. Субсидирование процентных ставок по банковским кредитам как основная форма поддержки предприятий.


^

Раздел 3. Организация деятельности банков



Экономические основы построения и функционирования банковской системы, ее типы. Виды коммерческих банков и проблема качественного и количественного соответствия банковской системы динамичному развитию национальной экономики.

Банковская система Российской Федерации, перспективы и направления ее развития.

Антимонопольное регулирование в банковской системе России. Российские банки в процессе международной конкуренции

Функции Центрального банка и их содержание.

Собственный капитал Банка России. Пассивные и активные операции Банка России и их отражение в балансе. Прибыль Банка России и ее налогообложение

Политика рефинансирования Банка России, ее основные принципы и инструменты, влияние на деловую активность, рыночную конъюнктуру

Операции Банка России по регулированию банковской ликвидности. Облигации Банка России. Повышение эффективности действующего управления ликвидностью банковской системы.

Депозиты коммерческих банков в Банке России: условия и порядок размещения

Фонд обязательных резервов: назначение, порядок образования и регулирования в России

Деятельность Банка России на открытом рынке. Операции прямого и обратного модифицированного РЕПО

Система мониторинга предприятий Банком России и сфера применения ее результатов

Базельский комитет по банковскому надзору и его роль в формировании нормативной базы деятельности банков в России. Базельские принципы эффективного банковского надзора.

Организация системы банковского надзора в российской и мировой практике. Мегарегулятор и возможности его создания в России

Порядок регистрации коммерческий банков и лицензирования банковской деятельности в России

Обязательные экономические нормативы как часть пруденциальных норм деятельности коммерческого банка и ответственность за их соблюдение

Коммерческий банк как финансовый посредник. Экономический механизм деятельности коммерческого банка. Доходы, расходы и прибыль банка

Небанковские кредитные организации, их виды, операции, регулирование деятельности

Банковские ассоциации, группы и холдинги в России и их деятельность

Собственный капитал коммерческого банка и его элементы. Роль собственного капитала в деятельности банков

Источники формирования ресурсов коммерческих банков. Виды пассивных операций. Стоимость фондирования. Оценка элементов пассивов банка с точки зрения надежности и стоимости

Активы коммерческого банка, их виды. Оценка элементов активов банка с точки зрения ликвидности, риска и доходности

Ликвидность коммерческого банка. Методы управление активами и пассивами в целях обеспечения доходности и ликвидности банка.

Система рисков коммерческих банков в свете рекомендаций Базельского комитета по банковском надзору. Организация внутреннего контроля в банках и ее значение для снижения рисков

Система страхования вкладов в России. Критерии оценки коммерческих банков- членов Агентства по страхованию вкладов (АСВ)

Банковский менеджмент, его направления, функции и принципы. Методики и критерии оценки качества банковского менеджмента

Риск-менеджмент в коммерческом банке. Система банковских рисков. Проблемы управления рисками и шансами (риски ликвидности, процентный риск, валютный риск)

Секьюритизация активов как инструмент банковского финансового менеджмента

Система самострахования рисков посредством создания внутренних резервов коммерческих банках. Виды внутренних страховых резервов, создаваемых коммерческими банками, источник их формирования и порядок использования

Банковский маркетинг, его типы и приемы. Этапы создания и внедрения новых банковских продуктов

Направления развития банковских операций и услуг на основе информационных технологий. Новые банковские продукты: виды, технология создания и способы внедрения.

Процесс формирования процентных ставок и тарифов в банковской деятельности и факторы, его определяющие. Способы начисления и учета процентов.

Организация работы с клиентами в коммерческом банке. CRM-технологии

Офшоры и их роль в банковском бизнесе. Порядок создания и использования резерва под операции с резидентами офшорных зон

Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг. Порядок создания и использования резерва по сомнительным долгам

Факторинговые операции коммерческих банков, их содержание и роль в управлении дебиторской задолженностью предприятий реального сектора экономики

Лизинговые операции коммерческих банков: организационно-правовые основы и содержание

Функции банков по противодействию легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма

Нормативная база организации бухгалтерского учета в коммерческом банке. План счетов учета в банках и его разделы.

Финансовая отчетность банков в России: нормативная база, назначение, содержание и основные формы

Налоговая отчетность банков, ее законодательная и нормативная база, назначение, содержание и формы

Банковский аудит в России: правовые основы, сущность, процедуры

Финансовое планирование в коммерческом банке, его направления и методы

Система показателей оценки банковской деятельности и рейтинговая оценка коммерческого банка. Типы банковских рейтингов

Прозрачность банковской деятельности и ее роль в деятельности банков. Порядок раскрытия информации коммерческими банками в России
^

Требования к реферату и критерии его оценки



Вступительный реферат1 имеет своей целью показать, что поступающий в аспирантуру имеет необходимые теоретические и практические знания по выбранному направлению своей научной деятельности. При выборе темы реферата необходимо исходить, прежде всего, из ее актуальности, а также собственных научных интересов по выбранной для обучения в аспирантуре специальности.

Реферат должен носить характер творческой самостоятельной научно-исследовательской работы. Изложение материала не должно ограничиваться лишь описательным подходом к раскрытию выбранной темы, но так же должно отражать авторскую аналитическую оценку состояния исследуемой проблемы и собственную точку зрения на возможные варианты ее решения.

Соискатель, имеющий научные публикации освобождается от написания реферата. Он должен представить на кафедру оригинал публикации.

При выборе темы реферата необходимо руководствоваться примерным списком тем, прилагаемым к настоящей Программе вступительного экзамена2.

Реферат состоит из 3-х частей:

  • введение (обоснование выбора темы, ее актуальность, основные цели и задачи исследования);

  • основная часть состоит из 2-3 параграфов, в которых раскрывается суть исследуемой проблемы, оценка существующих в литературе основных теоретических подходов к ее решению, изложение собственного взгляда на проблему и пути ее решения и т.д.;

  • заключение (краткая формулировка основных видов и результатов, полученных в ходе исследования).

Объем работы 25-30 страниц печатного текста (шрифт № 12 Times New Roman, через 1,5 интервала).

Текст должен быть иллюстрирован таблицами, графиками, диаграммами, причем наиболее ценными из них являются те, что самостоятельно составлены автором. Громоздкие иллюстративные материалы должны даваться в составе приложения3.

Необходимой частью реферата является список литературы, использованной в ходе работы над выбранной темой. Список составляется в соответствии с правилами библиографического описания (в качестве примера можно использовать Список литературы к данной Программе).

При выполнении работы нужно обязательно использовать законодательные акты, нормативные документы4, книги, статьи, статистические сборники, фактическую информацию, материалы официальных сайтов Интернет. Ссылки на использованные источники, в том числе электронные – обязательны5.

Реферат представляется на рецензирование в печатном и электронном виде (на дискете). Работы, не соответствующие установленным требованиям или скачанные из Интернета6 не принимаются, а соискатель не допускается к вступительному экзамену в аспирантуру. Реферат рецензируется преподавателем кафедры «Банковское дело», имеющим ученую степень. Оценка - дифференцированная в зависимости от степени соответствия реферата установленным критериям (см. ниже).


^ Критерии оценки реферата


1.

Актуальность темы

2.

Имеется ли научная проблема в формулировке и постановке темы исследования

3.

Дан ли обзор научной литературы по теме (наличие ссылок на работы российских и зарубежных ученых)

4.

Наличие теоретической базы исследования

5.

Показана ли взаимосвязь теоретических аспектов темы с российской (международной) практикой

6.

Имеется ли аналитический раздел

7.

Имеется ли статистическая информация по теме, самостоятельно обобщенная автором (таблицы, графики, расчеты и др.)

8.

Представлена ли законодательная, нормативная база (российская и зарубежная) по теме

9.

Насколько развернуто и полно представлена библиография по теме

10.

Присутствуют ли собственные оценки, позиция автора по аспектам исследования




^

Примерная тематика рефератов к вступительному экзамену



Внимание!

Поступающий в аспирантуру может предложить свою тему реферата, руководствуясь Паспортом специальности 08.00.10.

Тема должны отражать конкретную проблему развития и совершенствования денежно-кредитной системы, банковского дела России или страны, из который прибыл иностранный соискатель


  1. Влияние рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору на формирование нормативно-правовой базы деятельности банков в России

  2. Проблемы совершенствования корпоративного управления в коммерческих банках в свете рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору

  3. Проблемы достаточности капитала коммерческих банков в свете рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору

  4. Проблема финансовой устойчивости коммерческих банков в России

  5. Роль иностранного капитала в банковской системе России

  6. Проблема обострения международной межбанковской конкуренции в свете вступления России в ВТО

  7. Проблемы укрепления национальной валюты в России, оценка возможности и путей завоевания рублем статуса резервной валюты

  8. Либерализация валютного законодательства и ее влияние на денежно-кредитную сферу России

  9. Проблемы совершенствования регулирования банковской деятельности и дискуссия о возможности создания мегарегулятора в России

  10. Эволюция системы рефинансирования коммерческих банков в России и ее роль как инструмента государственной денежно-кредитной политики

  11. Эволюция системы обязательного резервирования в России и ее роль как инструмента государственной денежно-кредитной политики

  12. Проблема сдерживания инфляции и эффективности денежно-кредитной политики Банка России

  13. Эволюция системы бухгалтерского учета и отчетности коммерческих банков в России

  14. Проблемы внедрения международных стандартов финансовой отчетности в банковской системе России

  15. Проблема совершенствования банковского надзора и введение института кураторов коммерческих банков в России

  16. Методология финансового планирования в коммерческих банках и проблемы ее совершенствования

  17. Совершенствование управления кредитном риском в коммерческих банках в свете рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору

  18. Совершенствование управления рыночным риском в коммерческом банке в свете рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору

  19. Совершенствование управления операционным риском в коммерческих банках

  20. Проблемы информационной безопасности в деятельности коммерческих банков

  21. Пути снижения риска потери репутации банком в свете рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору

  22. Секьюритизация активов как эффективный инструмент финансового менеджмента в коммерческом банке и ее развитие в России

  23. Вольфсбергские принципы и их реализация в деятельности коммерческих банков в России

  24. Проблемы совершенствования Системы страхования вкладов в России и возможности использования зарубежного опыта

  25. Роль кредита в осуществлении Приоритетных национальных проектов

  26. Проблемы развития синдицированного кредитования в России

  27. Новые клиентские технологии в коммерческих банках на базе информатизации

  28. Обслуживание VIP – клиентов как перспективное направление развития банковского бизнеса в России

  29. Проблемы и перспективы развития рынка пластиковых карт в России

  30. Проблемы совершенствования безналичных расчетов в Российской Федерации

  31. Новые технологии в кассовой работе коммерческих банков и перспективы их развития

  32. Проблемы развития информационной инфраструктуры кредитного рынка в Российской Федерации

  33. Проблемы совершенствования форм обеспечения возврата кредита и взыскания просроченной задолженности в России

  34. Проблемы и перспективы развития потребительского кредитования в России

  35. Проблемы и перспективы развития ипотечного жилищного кредитования в России

  36. Проблемы развития операций коммерческих банков на рынке ценных бумаг в России

  37. Система самострахования рисков посредством создания внутренних резервов в коммерческих банках и ее эволюция в России



^ БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

Литература по финансам

  1. Финансы: Учебник для вузов (под ред. Лушина С.И., Слепова В.А.) Изд. 2-е, .М., Экономистъ,2003
  2. ^

    Государственные и муниципальные финансы: Учебник для вузов (под ред. Лушина С.И., Слепова В.А) М., Экономимистъ, 2007

  3. Биржевое дело: Учебник/ Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. — М.: Финансы и статистика, 2000.


  4. Рынок ценных бумаг: Учебник/ Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. — М.: Финансы и статистика, 2005

  5. Бабич A.M., Павлова Л.Н. Государственные и муниципальные финансы: Учебник. – М.: Финансы - ЮНИТИ, 2002.

  6. Брейли Р., Майерс С. Принципы корпоративных финансов. – М.: АО «Олимп-Бизнес», 1997 г.

  7. Бюджетная система России : Учебник / Под ред. Г.Б. Поляка. – М.: ЮНИИ-ДАНА, 2003.

  8. Ван Хорн Дж.К. Управление финансами. – М.: «Финансы и статистика», 1996 г.

  9. Жеребин В.М., Романов А.Н. Экономика домашних хозяйств – М.: Издательское объединение "ЮНИТИ" 1998 г.

  10. Ковалев В.В. Финансы предприятий. – М.: ТК Велби, 2003

  11. Русанов Ю.Ю., Русанова О.М. Финансы населения – М.: Изд-во РЭА, 2000г.

  12. Валдайцев С.В. Оценка бизнеса: Учебник. – М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2003

  13. Ван Хорн Дж. К. Основы управления финансами. М., 1997 г.

  14. Голикова Ю.С., Хохленкова М.А. Банк России: Организация деятельности. В 2-х кн. – М: ООО Издательско-консалтинговая компания «ДеКА», 2000

  15. Коммерческие банки./ Э. Рид, Р. Коттер, Р. Смитт.— М.: Космополис, 1991г.

  16. Масленченков Ю.С. Финансовый менеджмент в коммерческом банке. Кн.1,2,3. – М.: Перспектива, 1996г.

  17. Основы страховой деятельности. Учебник /Отв. ред. Т.А. Федорова. – М.: Издательство БЕК, 2002. – 768 Страхование: Учебник. / Под ред. В.В. Шахова – М.: Анкил, 2002.

  18. Оценка бизнеса. Учебник / Под ред. А.Г.Грязновой, В.М.Федотовой – М., 2002 г.

  19. Финансово-кредитный энциклопедический словарь / Под общ. ред. А.Г. Грязновой – М.: Финансы и статистика, 2002.

  20. Финансы, денежное обращение и кредит: Учебник/ Под ред. В.К. Сенчагова, А.И. Архипова. – 2-е изд., перераб. т доп. – М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2004

  21. Ч.Дж. Вулфел. Энциклопедия банковского дела и финансов. Перевод с англ. М.: Федоров, 2000 г.


Литература по денежному обращению, кредиту и банкам



  1. Библиотека банкира. В 11 томах. Под ред. В.И.Видяпина и К.Р.Тагирбекова.

М., Кучково поле. 2007

  1. Афанасьева Л.П. Методы ценообразования в банковской сфере. М, РЭА им. Г.В.Плеханова, 2002

  2. Банковское дело: Учебник /Под ред. Г.Г. Коробовой, – М.: Юристъ, 2002г.

  3. Банковское дело: Учебник /Под ред. О.И. Лаврушина,— М.: Финансы и статистика, 2000г.

  4. Батракова Л.Г. Анализ процентной политики коммерческого банка. М., Логос, 2002

  5. Буевич С.Ю., Королев О.Г. Анализ финансовых результатов банковской деятельности. М., Кнорус, 2004

  6. Бурлачков В.К. Денежная теория и динамичная экономика: выводы для России. М., 2003

  7. Бэр Х.П. Секьюритизация активов. М., 2006

  8. Грюнинг Х., ван, Коэн М. Международные стандарты финансовой отчетности. Практическое руководство. М., Весь мир, 2003

  9. Грюнинг Х., ван, Брайович-Братанович С. Анализ банковских рисков. Система оценки корпоративного управления и управления финансовым риском. М., Весь мир, 2003

  10. Деятельность банков на финансовом рынке: российская практика и мировой опыт. Научный альманах фундаментальных и прикладных исследований. М., Финансы и статистика, 2007

  11. Доллан Э. Дж. И др. Деньги, банковское дело и денежно-кредитная политика/ Пер. с англ.– Л, 1991

  12. Егорова Н.Е., Смулов А.М. Предприятия и банки: взаимодействие, экономический анализ, моделирование. М., Дело, 2002

  13. Ендовицкий Д.А., Бочарова И.В. Анализ и оценка кредитоспособности заемщика. М., Кнорус, 2005

  14. Иванов А.Н. Банковские услуги: зарубежный и российский опыт. М., Финансы и статистика, 2002

  15. Кабушкин С.Н. Управление банковским кредитным рисков. М., Новое знание, 2006

  16. Кавкин А.В. Рынок кредитных деривативов. М.,Экзамен, 2001

  17. Кожевникова И.Н. Взаимоотношения страховых организаций и банков. М., Анкил, 2005

  18. Купчинский В.А., Улинич А.С. Система управления ресурсами банков. М., Экзамен, 2000

  19. Коркин В.М. Ссудный рынок России. М., Экзамен, 2001

  20. Липсиц И.В. Ценообразование и маркетинг в коммерческом банке. М.. Экономистъ, 2004

  21. Косой А.М. Платежный оборот: исследование и рекомендации. М., Финансы и статистика, 2005

  22. Лаврушин О.И., Афанасьева О.Н., Корниенко С.Л. Банковское дело: современная система кредитования.М., Кнорус, 2005

  23. Международные, валютно-кредитные и финансовые отношения./ Под ред. Л.Н. Красавиной. – М: Финансы и статистика, 2006

  24. Мовсесян А.Г. Интеграция банковского и промышленного капитала: современные мировые тенденции и проблемы развития в России. М. Финансы и статистика, 1997

  25. Морсман Э. Искусство коммерческого кредитования. М., Альпина Бизнес Букс, 2005

  26. Морсман Э. Управление кредитным портфелем. М., Альпина Бизнес Букс, 2004

  27. Организация деятельности коммерческого банка. Под ред. К.Р.Тагирбекова. М., «Весь мир», 2004

  28. Пещанская И.В. Краткосрочный кредит: теория и практика. М., Экзамен, 2003

  29. Полищук А.И. Кредитная система: опыт, новые явления, прогнозы и перспективы. М., Финансы и статистика, 2005

  30. Роуз Питер С. Банковский менеджмент. Пер. с англ. – М.: «Дело Лтд», 1995

  31. Русанов Ю.Ю. Теория и практика банковского риск-менеджмента. М., МБИ, 2004

  32. Садвакасов К. Коммерческие банки: управленческий анализ деятельности. Планирование и контроль

  33. Сергеева О.И., Лаврик М.Ю. Проблемы и перспективы развития факторинга в России. М., РЭА им. Г.В.Плеханова, 2004

  34. Синки Дж. (мл.) Управление финансами в коммерческих банках. Пер. с англ. 4-го переработанного изд. /Под ред. Р.Я.Левиты, Б.С.Пинскера. –М.: 1994, Catallaxy

  35. Смулов А.М. Методические указания к изучению темы «Работа коммерческого банка с проблемными и просроченными активами (кредитами)». М., РЭА им. Г.В.Плеханова, 2001

  36. Современный финансово-кредитный словарь /Под общ. ред. М.Г. Лапусты, П.С. Никольского. – 2-е изд., доп. – М.: Инфра-М, 2002

  37. Тагирбеков К.Р. Анализ-эффективность управления банком. М., Кучково поле. 2007

  38. Управление деятельностью коммерческого банка (Банковский менеджмент): Учебник / Под ред. Лаврушина О.И.,— М.: Юристъ, 2002г.

  39. Уткин Э.А. Банковский маркетинг. М. Инфра-М, 1995

  40. Финансовый менеджмент в банке: бюджетирование, бизнес-планирование, управление рисками. Материала семинара Клуба банковских аналитиков. М., Марк Пресс, 2004

  41. Финансовые и кредитные проблемы инвестиционной политики. Научный альманах фундаментальных и прикладных исследований. М., Финансы и статистика, 2004

  42. Цветкова Е.А. Кредитная работа банка (общие положения). М., Посев, 2006

  43. Щербакова Г. Анализ и оценка банковской деятельности на основе отчетности, составляемой по российским и международным стандартам. М., СПб, Вершина, 2007



Перечень законодательных актов и нормативных документов


Документы общего характера


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О ЦЕНТРАЛЬНОМ БАНКЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКЕ РОССИИ)"


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 02.12.1990 N 395-1 "О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 26.12.1995 N 208-ФЗ "ОБ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВАХ"


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 08.02.1998 N 14-ФЗ "ОБ ОБЩЕСТВАХ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ"


"ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ВТОРАЯ)" от 26.01.1996 N 14-ФЗ. Главы 42. Заем и кредит, Глава 43. Финансирование под уступку денежного требования, Глава 44. Банковский вклад, Глава 45. Банковский счет, Глава 46. Расчеты


КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ" от 30.12.2001 N 195-ФЗ – Глава 15. Административные правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг


РАСПОРЯЖЕНИЕ Правительства РФ от 19.01.2006 N 38-р <О ПРОГРАММЕ СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ НА СРЕДНЕСРОЧНУЮ ПЕРСПЕКТИВУ (2006 - 2008 ГОДЫ)>


РАСПОРЯЖЕНИЕ Правительства РФ от 01.06.2006 N 793-р

<СТРАТЕГИЯ РАЗВИТИЯ ФИНАНСОВОГО РЫНКА НА 2006 - 2008 ГОДЫ>


ЗАЯВЛЕНИЕ Правительства РФ N 983п-П13, ЦБ РФ N 01-01/1617 от 05.04.2005

^ "О СТРАТЕГИИ РАЗВИТИЯ БАНКОВСКОГО СЕКТОРА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ НА ПЕРИОД ДО 2008 ГОДА"


"ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ЕДИНОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ДЕНЕЖНО-КРЕДИТНОЙ ПОЛИТИКИ НА ТЕКУЩИЙ ГОД" (утв. ЦБ РФ)


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 17.05.2007 N 82-ФЗ "О БАНКЕ РАЗВИТИЯ"


Мероприятия по реализации в 2005-2008 годах стратегии развития банковского сектора Российской федерации на период до 2008 года; Стратегия повышения конкурентоспособности национальной банковской системы Российской Федерации. АРБ, 2005 год.

Операции Банка России


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ КРЕДИТОВ, ОБЕСПЕЧЕННЫХ ЗАЛОГОМ (БЛОКИРОВКОЙ) ЦЕННЫХ БУМАГ" (утв. ЦБ РФ 04.08.2003 N 236-П)


^ "ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ И ИСПОЛНЕНИЯ СДЕЛОК РЕПО С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

(утв. ЦБ РФ 25.03.2003 N 220-П)


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДЕПОЗИТНЫХ ОПЕРАЦИЙ С КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ВАЛЮТЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (утв. ЦБ РФ 05.11.2002 N 203-П)


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ КРЕДИТОВ, ОБЕСПЕЧЕННЫХ ЗАЛОГОМ ВЕКСЕЛЕЙ, ПРАВ ТРЕБОВАНИЯ ПО КРЕДИТНЫМ ДОГОВОРАМ ОРГАНИЗАЦИЙ ИЛИ ПОРУЧИТЕЛЬСТВАМИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"

(утв. ЦБ РФ 14.07.2005 N 273-П)


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЭМИССИИ ОБЛИГАЦИЙ БАНКА РОССИИ" (утв. ЦБ РФ 29.03.2006 N 284-П)


Регистрация кредитных организаций и лицензирование банковской деятельности


ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 14.01.2004 N 109-И "О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ"


^ "ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ И КРИТЕРИЯХ ОЦЕНКИ ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧРЕДИТЕЛЕЙ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"

(утв. ЦБ РФ 19.03.2003 N 218-П)


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ И КРИТЕРИЯХ ОЦЕНКИ ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧРЕДИТЕЛЕЙ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ" (утв. ЦБ РФ 19.04.2005 N 268-П)


ПРИКАЗ МАП РФ от 31.03.2003 N 86 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ" (вместе с "МЕТОДИЧЕСКИМИ РЕКОМЕНДАЦИЯМИ ПО ПОРЯДКУ ПРОВЕДЕНИЯ АНАЛИЗА И ОЦЕНКИ СОСТОЯНИЯ КОНКУРЕНТНОЙ СРЕДЫ НА РЫНКЕ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ")


Корпоративное управление в банках


ПИСЬМО ЦБ РФ от 13.09.2005 N 119-Т "О СОВРЕМЕННЫХ ПОДХОДАХ К ОРГАНИЗАЦИИ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ"


^ ПИСЬМО ЦБ РФ <О РЕКОМЕНДАЦИЯХ БАЗЕЛЬСКОГО КОМИТЕТА ПО БАНКОВСКОМУ НАДЗОРУ "СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ"

Обязательные экономические нормативы, достаточность капитала


ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 110-И "ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВАХ БАНКОВ" (вместе с "МЕТОДИКОЙ РАСЧЕТА КРЕДИТНОГО РИСКА ПО УСЛОВНЫМ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМ КРЕДИТНОГО ХАРАКТЕРА", "МЕТОДИКОЙ РАСЧЕТА КРЕДИТНОГО РИСКА ПО СРОЧНЫМ СДЕЛКАМ", "МЕТОДИКОЙ ОПРЕДЕЛЕНИЯ СИНДИЦИРОВАННЫХ КРЕДИТОВ", "МЕТОДИКОЙ ОПРЕДЕЛЕНИЯ УРОВНЯ РИСКА ПО СИНДИЦИРОВАННЫМ КРЕДИТАМ")


ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 31.03.2004 N 112-И "ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ,ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ЭМИССИЮ ОБЛИГАЦИЙ С ИПОТЕЧНЫМ ПОКРЫТИЕМ"


"ПОЛОЖЕНИЕ О МЕТОДИКЕ ОПРЕДЕЛЕНИЯ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 10.02.2003 N 215-П)


УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 24.03.2003 N 1260-У "О ПОРЯДКЕ ПРИВЕДЕНИЯ В СООТВЕТСТВИЕ РАЗМЕРА УСТАВНОГО КАПИТАЛА И ВЕЛИЧИНЫ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (вместе с "ПОРЯДКОМ ОТРАЖЕНИЯ В БУХГАЛТЕРСКОМ УЧЕТЕ ОПЕРАЦИЙ ПО УМЕНЬШЕНИЮ РАЗМЕРА УСТАВНОГО КАПИТАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ДО РАЗМЕРА, НЕ ПРЕВЫШАЮЩЕГО ВЕЛИЧИНУ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА)")


Базель-II. Международная конвергенция измерения капитала и стандартов капитала: новые подходы. Размещено на сайте Банка России www.cbr.ru/analytics/bank_system/print.asp?file=Basel.htm


Риски, пруденциальные нормы, внутренний контроль


ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.1997 N 02-139 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ" (вместе с ИНСТРУКЦИЕЙ ЦБ РФ от 31.03.1997 N 59)


"ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ И БАНКОВСКИХ ГРУППАХ" (утв. ЦБ РФ 16.12.2003 N 242-П)


<ПИСЬМО> ЦБ РФ от 10.07.2001 N 87-Т "О РЕКОМЕНДАЦИЯХ БАЗЕЛЬСКОГО КОМИТЕТА ПО БАНКОВСКОМУ НАДЗОРУ" СИСТЕМА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В БАНКАХ: ОСНОВЫ ОРГАНИЗАЦИИ


ПИСЬМО ЦБ РФ от 23.06.2004 N 70-Т "О ТИПИЧНЫХ БАНКОВСКИХ РИСКАХ"


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ РАСЧЕТА КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ РАЗМЕРА РЫНОЧНЫХ РИСКОВ" (утв. ЦБ РФ 24.09.1999 N 89-П)


ПИСЬМО> ЦБ РФ от 30.06.2005 N 92-Т "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ ПРАВОВЫМ РИСКОМ И РИСКОМ ПОТЕРИ ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ И БАНКОВСКИХ ГРУППАХ"


ПИСЬМО> ЦБ РФ от 24.05.2005 N 76-Т "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИОННЫМ РИСКОМ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ"


ПИСЬМО> ЦБ РФ от 13.05.2002 N 59-Т "О РЕКОМЕНДАЦИЯХ БАЗЕЛЬСКОГО КОМИТЕТА ПО БАНКОВСКОМУ НАДЗОРУ" ВНУТРЕННИЙ АУДИТ В БАНКАХ И ВЗАИМООТНОШЕНИЯ НАДЗОРНЫХ ОРГАНОВ И АУДИТОРОВ


Регулирование деятельности небанковских кредитных организаций


^ "ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПРУДЕНЦИАЛЬНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕБАНКОВСКИХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТНЫЕ И КРЕДИТНЫЕ ОПЕРАЦИИ"

(утв. ЦБ РФ 21.09.2001 N 153-П)


ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 26.04.2006 N 129-И "О БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЯХ И ДРУГИХ СДЕЛКАХ РАСЧЕТНЫХ НЕБАНКОВСКИХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВАХ РАСЧЕТНЫХ НЕБАНКОВСКИХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ОСОБЕННОСТЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ НАДЗОРА ЗА ИХ СОБЛЮДЕНИЕМ"


Страховые резервы


^ "ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ РЕЗЕРВАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"

(утв. ЦБ РФ 29.03.2004 N 255-П)


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ФОРМИРОВАНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ РЕЗЕРВОВ НА ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ ПО ССУДАМ, ПО ССУДНОЙ И ПРИРАВНЕННОЙ К НЕЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ" (утв. ЦБ РФ 26.03.2004 N 254-П)


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ФОРМИРОВАНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ РЕЗЕРВОВ НА ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ" (утв. ЦБ РФ 20.03.2006 N 283-П)


УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 22.06.2005 N 1584-У "О ФОРМИРОВАНИИ И РАЗМЕРЕ РЕЗЕРВА НА ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ ПОД ОПЕРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ С РЕЗИДЕНТАМИ ОФШОРНЫХ ЗОН"


^

Депозиты. Страхование вкладов



ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 23.12.2003 N 177-ФЗ "О СТРАХОВАНИИ ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В БАНКАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 29.07.2004 N 96-ФЗ "О ВЫПЛАТАХ БАНКА РОССИИ ПО ВКЛАДАМ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В ПРИЗНАННЫХ БАНКРОТАМИ БАНКАХ, НЕ УЧАСТВУЮЩИХ В СИСТЕМЕ ОБЯЗАТЕЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В БАНКАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"


ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 14.09.2006 N 28-И "ОБ ОТКРЫТИИ И ЗАКРЫТИИ БАНКОВСКИХ СЧЕТОВ, СЧЕТОВ ПО ВКЛАДАМ (ДЕПОЗИТАМ)" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 18.10.2006 N 8388)


ПИСЬМО ЦБ РФ от 10.02.1992 N 14-3-20 "ПОЛОЖЕНИЕ "О СБЕРЕГАТЕЛЬНЫХ И ДЕПОЗИТНЫХ СЕРТИФИКАТАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ НАЧИСЛЕНИЯ ПРОЦЕНТОВ ПО ОПЕРАЦИЯМ, СВЯЗАННЫМ С ПРИВЛЕЧЕНИЕМ И РАЗМЕЩЕНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ БАНКАМИ, И ОТРАЖЕНИЯ УКАЗАННЫХ ОПЕРАЦИЙ ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА" (утв. ЦБ РФ 26.06.1998 N 39-П)


"МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ К ПОЛОЖЕНИЮ БАНКА РОССИИ "О ПОРЯДКЕ НАЧИСЛЕНИЯ ПРОЦЕНТОВ ПО ОПЕРАЦИЯМ, СВЯЗАННЫМ С ПРИВЛЕЧЕНИЕМ И РАЗМЕЩЕНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ БАНКАМИ, И ОТРАЖЕНИЯ УКАЗАННЫХ ОПЕРАЦИЙ ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА" ОТ 26 ИЮНЯ 1998 Г. N 39-П" (утв. ЦБ РФ 14.10.1998 N 285-Т)


^

Кредитные операции



ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 30.12.2004 N 218-ФЗ "О КРЕДИТНЫХ ИСТОРИЯХ"


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ (РАЗМЕЩЕНИЯ) КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И ИХ ВОЗВРАТА (ПОГАШЕНИЯ)" (утв. ЦБ РФ 31.08.1998 N 54-П)


"МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ К ПОЛОЖЕНИЮ БАНКА РОССИИ "О ПОРЯДКЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ (РАЗМЕЩЕНИЯ) КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И ИХ ВОЗВРАТА (ПОГАШЕНИЯ)" ОТ 31 АВГУСТА 1998 ГОДА N 54-П" (утв. ЦБ РФ 05.10.1998 N 273-Т)


УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 27.07.2001 N 1007-У "О ПОРЯДКЕ ОТРАЖЕНИЯ В БУХГАЛТЕРСКОМ УЧЕТЕ ОПЕРАЦИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРИ ПРЕКРАЩЕНИИ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ, ОБЕСПЕЧЕНИИ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ И ПЕРЕМЕНЕ ЛИЦ В ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ ПО ДОГОВОРАМ НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ (РАЗМЕЩЕНИЕ) ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ"


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ НАЧИСЛЕНИЯ ПРОЦЕНТОВ ПО ОПЕРАЦИЯМ, СВЯЗАННЫМ С ПРИВЛЕЧЕНИЕМ И РАЗМЕЩЕНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ БАНКАМИ, И ОТРАЖЕНИЯ УКАЗАННЫХ ОПЕРАЦИЙ ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА" (утв. ЦБ РФ 26.06.1998 N 39-П)


"МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ К ПОЛОЖЕНИЮ БАНКА РОССИИ "О ПОРЯДКЕ НАЧИСЛЕНИЯ ПРОЦЕНТОВ ПО ОПЕРАЦИЯМ, СВЯЗАННЫМ С ПРИВЛЕЧЕНИЕМ И РАЗМЕЩЕНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ БАНКАМИ, И ОТРАЖЕНИЯ УКАЗАННЫХ ОПЕРАЦИЙ ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА" ОТ 26 ИЮНЯ 1998 Г. N 39-П" (утв. ЦБ РФ 14.10.1998 N 285-Т)


ПИСЬМО ФАС РФ N ИА/7235, ЦБ РФ N 77-Т от 26.05.2005 "О РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО СТАНДАРТАМ РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ ПРИ ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ПОТРЕБИТЕЛЬСКИХ КРЕДИТОВ"

^
Лизинг, факторинг


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 29.10.1998 N 164-ФЗ "О ФИНАНСОВОЙ АРЕНДЕ (ЛИЗИНГЕ)"


"КОНВЕНЦИЯ УНИДРУА О МЕЖДУНАРОДНОМ ФИНАНСОВОМ ЛИЗИНГЕ"

(Заключена в Оттаве 28.05.1988)


^ "КОНВЕНЦИЯ УНИДРУА ПО МЕЖДУНАРОДНЫМ ФАКТОРНЫМ ОПЕРАЦИЯМ (ФАКТОРИНГУ)"

(заключена в Оттаве 28.05.1988)


Ипотека, ипотечные ценные бумаги


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 16.07.1998 N 102-ФЗ "ОБ ИПОТЕКЕ (ЗАЛОГЕ НЕДВИЖИМОСТИ)"


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 11.11.2003 N 152-ФЗ "ОБ ИПОТЕЧНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ"


ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 31.03.2004 N 112-И "ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ,ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ЭМИССИЮ ОБЛИГАЦИЙ С ИПОТЕЧНЫМ ПОКРЫТИЕМ"


Кассовые операции


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 22.05.2003 N 54-ФЗ

^ "О ПРИМЕНЕНИИ КОНТРОЛЬНО-КАССОВОЙ ТЕХНИКИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ НАЛИЧНЫХ ДЕНЕЖНЫХ РАСЧЕТОВ И (ИЛИ) РАСЧЕТОВ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ПЛАТЕЖНЫХ КАРТ"


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПРАВИЛАХ ОРГАНИЗАЦИИ НАЛИЧНОГО ДЕНЕЖНОГО ОБРАЩЕНИЯ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" от 05.01.1998 N 14-П


ПИСЬМО ЦБ РФ от 04.10.1993 N 18 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ "ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ КАССОВЫХ ОПЕРАЦИЙ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (вместе с "ПОРЯДКОМ ...", утв. ЦБ РФ 22.09.1993 N 40)


^ ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ КАССОВЫХ ОПЕРАЦИЙ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

(утв. ЦБ РФ 09.10.2002 N 199-П)


ПИСЬМО> ЦБ РФ от 04.06.1996 N 25-1-601 "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕРКЕ КАССОВОЙ РАБОТЫ"


УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 07.02.2005 N 1548-У "О ПОРЯДКЕ ОТКРЫТИЯ (ЗАКРЫТИЯ) И ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ПЕРЕДВИЖНОГО ПУНКТА КАССОВЫХ ОПЕРАЦИЙ БАНКА (ФИЛИАЛА)"


<ПИСЬМО> ЦБ РФ от 01.10.2004 N 116-Т "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕРКЕ КАССОВОЙ РАБОТЫ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ (ИХ ФИЛИАЛАХ)"

Безналичные расчеты и пластиковые карты


^ "ПОЛОЖЕНИЕ О БЕЗНАЛИЧНЫХ РАСЧЕТАХ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

(утв. ЦБ РФ 03.10.2002 N 2-П)


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БЕЗНАЛИЧНЫХ РАСЧЕТОВ ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (утв. ЦБ РФ 01.04.2003 N 222-П)


"ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ЭМИССИИ БАНКОВСКИХ КАРТ И ОБ ОПЕРАЦИЯХ, СОВЕРШАЕМЫХ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ПЛАТЕЖНЫХ КАРТ"

(утв. ЦБ РФ 24.12.2004 N 266-П)

^

Расчеты и операции в валюте



ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О ВАЛЮТНОМ РЕГУЛИРОВАНИИ И ВАЛЮТНОМ КОНТРОЛЕ"


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ И УСЛОВИЯХ ПРОВЕДЕНИЯ ТОРГОВ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ ЗА РОССИЙСКИЕ РУБЛИ НА ЕДИНОЙ ТОРГОВОЙ СЕССИИ МЕЖБАНКОВСКИХ ВАЛЮТНЫХ БИРЖ" (утв. ЦБ РФ 16.06.1999 N 77-П)


ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 15.06.2004 N 117-И "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК"


ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 28.04.2004 N 113-И "О ПОРЯДКЕ ОТКРЫТИЯ, ЗАКРЫТИЯ, ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ И ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И ИНЫХ СДЕЛОК С НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ И ВАЛЮТОЙ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ЧЕКАМИ (В ТОМ ЧИСЛЕ ДОРОЖНЫМИ ЧЕКАМИ), НОМИНАЛЬНАЯ СТОИМОСТЬ КОТОРЫХ УКАЗАНА В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ, С УЧАСТИЕМ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ"


Расчеты во внешнеэкономической деятельности


"УНИФИЦИРОВАННЫЕ ПРАВИЛА ПО ИНКАССО" (Публикация Международной торговой палаты N 522)


^ "УНИФИЦИРОВАННЫЕ ПРАВИЛА И ОБЫЧАИ ДЛЯ ДОКУМЕНТАРНЫХ АККРЕДИТИВОВ"

(публикация Международной торговой палаты N 500)


УНИФИЦИРОВАННЫЕ ПРАВИЛА ICC ДЛЯ МЕЖБАНКОВСКОГО РАМБУРСИРОВАНИЯ ПО ДОКУМЕНТАРНЫМ АККРЕДИТИВАМ"

(Публикация Международной Торговой Палаты N 525)


^

Деятельность банков на рынке ценных бумаг



ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 05.03.1999 N 46-ФЗ

"О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"


ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 10.03.2006 N 128-И "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"


ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 20.01.1998 N 3 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СОВМЕСТНОГО С ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОСОБЕННОСТЯХ И ОГРАНИЧЕНИЯХ СОВМЕЩЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ С ОПЕРАЦИЯМИ ПО ЦЕНТРАЛИЗОВАННОМУ КЛИРИНГУ, ДЕПОЗИТАРНОМУ И РАСЧЕТНОМУ ОБСЛУЖИВАНИЮ" (вместе с ПОЛОЖЕНИЕМ, утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 20.01.1998 N 3, Положением ЦБ РФ от 22.01.1998 N 16-П)


ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УСТАНОВЛЕНИИ ПОРЯДКА ВВЕДЕНИЯ ЕГО В ДЕЙСТВИЕ И ОБЛАСТИ ПРИМЕНЕНИЯ"


^

Операции с векселями



ПОСТАНОВЛЕНИЕ ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О ПЕРЕВОДНОМ И ПРОСТОМ ВЕКСЕЛЕ"


"КОНВЕНЦИЯ О ЕДИНООБРАЗНОМ ЗАКОНЕ О ПЕРЕВОДНОМ И ПРОСТОМ ВЕКСЕЛЕ" (Заключена в Женеве 07.06.1930)


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 11.03.1997 N 48-ФЗ "О ПЕРЕВОДНОМ И ПРОСТОМ ВЕКСЕЛЕ"


ПИСЬМО ЦБ РФ от 23.02.1995 N 26 "ОБ ОПЕРАЦИЯХ КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ С ВЕКСЕЛЯМИ И ИЗМЕНЕНИЯХ В ПОРЯДКЕ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ С ВЕКСЕЛЯМИ"


<ПИСЬМО> ЦБ РФ от 29.08.2005 N 117-Т "МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО АНАЛИЗУ ОБЩЕДОСТУПНОЙ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОРГАНИЗАЦИЯХ, ВЕКСЕЛЯ КОТОРЫХ (ПРАВА ТРЕБОВАНИЯ ПО КРЕДИТНЫМ ДОГОВОРАМ К КОТОРЫМ) НАХОДЯТСЯ В ОБЕСПЕЧЕНИИ ПО КРЕДИТАМ БАНКА РОССИИ, А ТАКЖЕ ОБ ОРГАНИЗАЦИЯХ, КОТОРЫЕ ЯВЛЯЮТСЯ АВАЛИСТАМИ ПО ВЕКСЕЛЯМ (ПОРУЧИТЕЛЯМИ ПО ПРАВАМ ТРЕБОВАНИЯ ПО КРЕДИТНЫМ ДОГОВОРАМ), НАХОДЯЩИМСЯ В ОБЕСПЕЧЕНИИ ПО КРЕДИТАМ БАНКА РОССИИ, И УРОВНЯ МЕЖДУНАРОДНОГО РЕЙТИНГА КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ПОРУЧИТЕЛЬСТВАМИ КОТОРЫХ МОГУТ БЫТЬ ОБЕСПЕЧЕНЫ КРЕДИТЫ БАНКА РОССИИ"


^
Доверительное управление


ПРИКАЗ ЦБ РФ от 02.07.1997 N 02-287 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ И БУХГАЛТЕРСКОМ УЧЕТЕ ЭТИХ ОПЕРАЦИЙ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (вместе с ИНСТРУКЦИЕЙ ЦБ РФ от 02.07.1997 N 63)


Контрольные функции банков по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" (принят ГД ФС РФ 13.07.2001)


<ПИСЬМО> ЦБ РФ от 13.07.2005 N 99-Т "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО РАЗРАБОТКЕ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"


<ПИСЬМО> ЦБ РФ от 24.03.2005 N 47-Т "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ И ОЦЕНКИ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ"


<ПИСЬМО> ЦБ РФ от 15.02.2001 N 24-Т "О ВОЛЬФСБЕРГСКИХ ПРИНЦИПАХ"

(вместе со "ВСЕОБЩИМИ ДИРЕКТИВАМИ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ОТМЫВАНИЮ ДОХОДОВ В ЧАСТНОМ БАНКОВСКОМ СЕКТОРЕ (ВОЛЬФСБЕРГСКИМИ ПРИНЦИПАМИ)" от 30.10.2000)


<ПИСЬМО> ЦБ РФ от 11.05.2007 N 69-Т "О ЗАЯВЛЕНИИ ВОЛЬФСБЕРГСКОЙ ГРУППЫ И АССОЦИАЦИИ КЛИРИНГОВЫХ ПАЛАТ"


<ПИСЬМО> ЦБ РФ от 17.08.2004 N 100-Т "ОБ ОТЧЕТЕ ФАТФ ПО ТИПОЛОГИЯМ ОТМЫВАНИЯ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА ЗА 2003 - 2004 ГГ."


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПРАВИЛАХ ВЕДЕНИЯ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ, РАСПОЛОЖЕННЫХ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (утв. ЦБ РФ 26.03.2007 N 302-П)


^

Планирование, учет, отчетность, аудит, налогообложение



УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 05.07.2002 N 1176-У "О БИЗНЕС-ПЛАНАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПРАВИЛАХ ВЕДЕНИЯ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ, РАСПОЛОЖЕННЫХ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

(утв. ЦБ РФ 26.03.2007 N 302-П)


УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ ГОЛОВНОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ БАНКОВСКОЙ (КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ КОНСОЛИДИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ" (утв. ЦБ РФ 05.01.2004 N 246-П)


ОФИЦИАЛЬНОЕ СООБЩЕНИЕ ЦБ РФ от 02.06.2003 "О ПЕРЕХОДЕ БАНКОВСКОГО СЕКТОРА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ НА МЕЖДУНАРОДНЫЕ СТАНДАРТЫ ФИНАНСОВОЙ ОТЧЕТНОСТИ"


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 07.08.2001 N 119-ФЗ "ОБ АУДИТОРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"


"НАЛОГОВЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ВТОРАЯ)" от 05.08.2000 N 117-ФЗ – ГЛАВА 25. Налог на прибыль организаций

^

Методики анализа финансового состояния банка



УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 31.03.2000 N 766-У "О КРИТЕРИЯХ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ФИНАНСОВОГО СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"


УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1379-У "ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ БАНКА В ЦЕЛЯХ ПРИЗНАНИЯ ЕЕ ДОСТАТОЧНОЙ ДЛЯ УЧАСТИЯ В СИСТЕМЕ СТРАХОВАНИЯ ВКЛАДОВ"


<ПИСЬМО> ЦБ РФ от 06.07.2007 N 102-Т "МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО АНАЛИЗУ ФИНАНСОВОЙ ОТЧЕТНОСТИ, СОСТАВЛЕННОЙ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В СООТВЕТСТВИИ С МСФО"


Банкротство, реорганизация


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 25.02.1999 N 40-ФЗ "О НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ (БАНКРОТСТВЕ) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"


"ПОЛОЖЕНИЕ О РЕОРГАНИЗАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ФОРМЕ СЛИЯНИЯ И ПРИСОЕДИНЕНИЯ" (утв. ЦБ РФ 04.06.2003 N 230-П)


ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 11.11.2005 N 126-И "О ПОРЯДКЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ОТНОШЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ МЕР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ (БАНКРОТСТВА) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"


"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЫДАЧИ БАНКОМ РОССИИ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ПРОИЗВОДСТВО ПО ДЕЛУ О БАНКРОТСТВЕ КОТОРОЙ ПРЕКРАЩЕНО В СВЯЗИ С ПОГАШЕНИЕМ ЕЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ УЧРЕДИТЕЛЯМИ (УЧАСТНИКАМИ) ИЛИ ТРЕТЬИМ ЛИЦОМ (ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ)" (утв. ЦБ РФ 11.08.2005 N 275-П)


"ПОЛОЖЕНИЕ ОБ АККРЕДИТАЦИИ АРБИТРАЖНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ ПРИ БАНКЕ РОССИИ В КАЧЕСТВЕ КОНКУРСНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ ПРИ БАНКРОТСТВЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 14.12.2004 N 265-П)


^ СПИСОК ЭЛЕКТРОНЫХ РЕСУРСОВ


ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВСКИХ ЖУРНАЛОВ,


размещенных в системе Консультант Плюс Бухгалтерские издания


"Банковский ритейл"

«Банки и деловой мир»

"Банковское дело в Москве

"Банковское кредитование"

"Банковское право"

"Бухгалтерия и банки"

"Внедрение Международных стандартов финансовой отчетности (МСФО) в кредитной организации"

"МСФО и МСА в кредитной организации"

"Инвестиционный банкинг"

«Международные банковские операции»

"Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке"

"Оперативное управление и стратегический менеджмент в коммерческом банке"

"Организация продаж банковских продуктов"

"Расчеты и операционная работа в коммерческом банке"

"Регламентация банковских операций в нормативных документах (с комментариями)"

"Управление в кредитной организации"

"Юридическая работа в кредитной организации"


Интернет-ресурсы

Банк России - http://www.cbr.ru/

Ассоциация российских банков (АРБ) http://www.arb.ru/site/

Ассоциация региональных банков России - http://www.asros.ru/

Документы Базельского комитета по банковскому надзору

www.bis.org/bcbs/publ.htm

ММВБ - www.micex.ru  

МВФ http://www.imf.org/external/index.htm

Всемирный банк http://www.worldbank.ru/

Национальный банковский журнал - http://www.nbj.ru/

Национальная валютная ассоциация - http://www.nva.ru/

Электронная библиотека РГБ (полные тексты) на сегодня в ней 8150 книги, 1692 диссертации - http://orel.rsl.ru/

Библиотека экономической и деловой литературы – полные тексты книг – экономическая классика - -http://ek-lit.agava.ru/books.htm

Федеральный образовательный портал – экономика, социология, менеджмент - http://ecsocman.edu.ru/

Энциклопедия банковского дела - Чарльз Дж. Вулфел

http://www.cofe.ru/finance/russian/9/15.htm

МИРКИН. РУ Раздел База финансовых знаний – полные тексты диссертаций и многое другое http://mirkin.eufn.ru/

МИР КАРТОЧЕК – журнал, архив - http://www.cardworld.ru/

САЙТ ФИНРИСК. Ру http://www.finrisk.ru/article/

Сайт Клуба банковских аналитиков - http://www.bankclub.ru/

Сайт Банкир. Ру - http://bankir.ru/

Сайт БАНКИ.Ру - http://www.banki.ru/

Сайт Кредиты. Ру - http://www.credits.ru/

Сайт RealtyInvestments.ru

Сайт Русипотека http://www.rusipoteka.ru/

Институт экономики города - http://www.urbaneconomics.ru

^ ЖУРНАЛ «РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ» - http://www.rcb.ru/

АУВЕР – Ассоциация участников вексельного рынка - http://www1.auver.ru/

НАУФОР – Национальная ассоциация участников фондового рынка - http://www.naufor.ru/

ФСФР – Федеральная служба по финансовым рынкам - http://www.fcsm.ru/

http://www.reglament.net

http://www.sredstva.ru

http://www.vklad-credit.ru

http://www.investorshow.ru

http://www.financecenter.ru

http://www.bankagent.net

http://www.kfim.ru

http://www.analizbank.narod.ru

http://www.aup.ru

http://www.bo.bdc.ru

^
Сайты издательств


"Экономика" http://www.economizdat.ru

"Дело" http://www.delo.ane.ru/

"Финансы и статистика" http://www.finstat.ru/

"ИНФРА-М" http://www.infra-m.ru

"БЕК" http://www.beck-vostok.de


1 Реферат (от лат. refero - докладываю, сообщаю), краткое изложение в письменном виде или в форме публичного выступления содержания книги, научной работы, результатов изучения научной проблемы; доклад на определённую тему, включающий обзор соответствующих литературных и других источников. – Большая Советская Энциклопедия

2 При выборе темы реферата можно руководствоваться также Паспортом специальности 08.00.10 Финансы, денежное обращение и кредит. ЧАСТЬ 2. ДЕНЬГИ, КРЕДИТ И БАНКОВСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ


3 Объем приложений не ограничивается, но в общий объем работы не засчитывается

4 См. базы данных «Консультант Плюс» или «Гарант».

5 Свободное использование произведения в информационных, научных, учебных или культурных целях допускается без согласия автора, но с обязательным указанием имени автора, произведение которого используется, и источника заимствования - ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ЧЕТВЕРТАЯ) от 18.12.2006 N 230-ФЗ. Ст. 1274


6 Рефераты тестируются с помощью системы «АНТИПЛАГИАТ»




Скачать 427.47 Kb.
оставить комментарий
Дата17.10.2011
Размер427.47 Kb.
ТипПрограмма, Образовательные материалы
Добавить документ в свой блог или на сайт

Ваша оценка этого документа будет первой.
Ваша оценка:
Разместите кнопку на своём сайте или блоге:
rudocs.exdat.com

База данных защищена авторским правом ©exdat 2000-2017
При копировании материала укажите ссылку
обратиться к администрации
Анализ
Справочники
Сценарии
Рефераты
Курсовые работы
Авторефераты
Программы
Методички
Документы
Понятия

опубликовать
Документы

Рейтинг@Mail.ru
наверх